1 研究背景與文獻綜述

 

1.1 研究背景

國際貿易條件理論將進出口商品價格指數的比例變化作為衡量貿易效益的指標，簡明而直接；但這一理論顯然建立在一系列前提條件之下。首先就是進出口量不會因為進出口價格的變化而變化，用彈性的觀點來解釋，就是進出口完全缺乏彈性，或者彈性極低。否則這一理論就會因彈性不同而出現不唯一的結論。根據大學本科階段國際經濟與貿易理論知識的學習，進出口價格彈性在不同商品門類，不同產業部門是有著很大差別的。結合次貸危機背景，顯然忽略進出口價格彈性是不合理的。當今全球金融危機方興未艾，國際貿易環境落在低谷，中國的貿易企業——尤其是出口勞動密集型產品的企業，本人曾在河北省紡織品進出口貿易有限公司實習，對于企業如何絞盡腦汁降低成本獲得有競爭力的價格有著直觀的體會——紛紛下調產品賣價，甚至是低于成本價銷售以維持客戶，等待金融危機的嚴寒減退。這種行為按照貿易條件理論推理，無疑是在主動惡化自身貿易條件，是一種極不可取的行為。但是這確實是當前眾多企業所使用的。此外，價格貿易條件的政策指向和趨勢預測也與世界貿易的大趨勢相左。貿易條件理論作為衡量一國貿易狀況的指標，其政策指導意義就是引導一國不斷改善自身的貿易條件，已達到改善貿易收支的目的；那么就價格貿易條件來看，改善貿易條件的方法無非是兩個：要么提高出口商品價格，要么下壓進口商品價格。這里至少存在兩個問題：首先，主觀的想要影響進出口價格，就必須在商品交易中有足夠的談判力。談判力來自于行業優勢——技術優勢、渠道優勢、資源優勢和成本優勢。但是這些優勢在實際情況中又有不同：技術、渠道、資源優勢最終都可能轉化成成本優勢，那么也就是通過成本比其他競爭者低廉，售價比其他競爭者更低而獲得的競爭優勢，而這是不能改善貿易條件的。除非這些優勢能夠直接提高產品的附加值，創造更多的使用價值——德國的汽車行業，日本的電子產品行業，歐美的飛機制造業等體現的技術優勢；OPEC、海灣國家的原油資源，美國的頁巖氣資源，澳洲、巴西的鐵礦石資源，俄羅斯的天然氣資源等體現的資源優勢；東盟之于中國、巴拿馬至于美國、港澳臺至于大陸等體現的渠道優勢等。

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1.2 文獻綜述

貿易條件理論是國際貿易理論的一部分，最早由穆勒提出。最初的內容是貿易條件等于出口價格指數與進口價格指數的比值，又稱價格貿易條件或凈貿易條件。根據貿易條件理論，貿易條件改善，國際收支相應改善；貿易條件惡化，國際收支也相應惡化。這一理論在建立初期對國際貿易收支情況具有一定的解釋能力，從而根據該理論制定的政策也是圍繞改善一國貿易條件展開的。但是在后來研究中，許多討論都反映，貿易條件作為評價一國國際貿易績效的指標效果并不令人滿意。Imlah（1950）和 Schlote（1938）等人的研究表明，19 世紀初到 20 世紀 30 年代的英國，其貿易條件持續惡化，但與這一個惡化趨勢同時出現的卻并不是想象中的英國人民福利的相應惡化；而日本歷史上的 20世紀初期的 20 多年中，根據南亮進（1989）的研究，雖然其貿易條件持續惡化，但是日本產品的國際市場占有率迅速上升，其貿易福利明顯改善；又如趙玉敏等（2002）對 1993-2000 年中國價格貿易條件進行了研究，發現其下降了 13%。武海峰和牛勇平（2004）通過對 30 種代表性商品的分析，得出我國 1985-2002 年價格貿易條件不斷惡化的結論。但是眾所周知，我國在改革開放以后，尤其是1993 年以后，經濟社會迅猛發展，被稱為“亞洲奇跡”。因此本文嘗試對國際貿易條件理論的適用性做一系統探討。

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1.2.1 價格貿易條件涵義和質疑

貿易條件是用來衡量在一定時期內一個國家出口相對于進口的盈利能力和貿易利益的指標，在雙邊貿易中尤其重要。常用的價格貿易條件又稱為凈實物貿易條件，為一國出口與進口的交換比價。劉巍（2009）從貿易條件理論與馬歇爾——勒納條件的沖突根源出發對貿易條件理論適用性從邏輯角度進行了獨到的分析，并通過國際反傾銷實踐的研究對貿易條件理論適用性從實踐角度進行了有力的論證。他認為，是由于經濟社會發展到了與原理論假設前提相反的地步，即經濟社會由“供給約束”發展到了“需求約束”，導致了貿易條件理論適用的失效。向松祚（2006）從經濟學史的角度進行了闡述：“李嘉圖以來的所有重要的經濟學家，都對貿易條件是否可以衡量貿易利益的變化，深表懷疑。邊際革命的重要人物之一杰文斯認為，穆勒用出口商品對進口商品價格之比，來判斷一國從貿易中所獲得的利益，是非常嚴重的錯誤。”向松祚認為，由于統計口徑和指標商品權重分配等問題存在，很難找到客觀合理的出口價格指數和進口價格指數；同時，隨著社會生產效率的提高，商品價格整體呈下降趨勢，把（出口）商品價格下降等同于福利受損，無疑不妥。

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1.2.2 貿易條件理論的發展

隨著貿易條件理論與經濟社會實踐的矛盾（例如，中國改革開放生產效率提高，出口產品價格不斷下降，貿易順差卻在不斷增大，為中國積累了大量的外匯儲備）越發凸顯，學界開始對這一理論進行了修正，于是出現了收入貿易條件（Income Terms of Trade，ITT）。收入貿易條件不再單純關注商品進出口價格的變化，而是將隨著價格變化帶來的商品貿易數量變化也納入考量。收入貿易條件對價格貿易條件構成了有力補充，但是通過上述論證，收入貿易條件在理論邏輯的完整性上和與貿易實踐的契合度上仍舊不能完全令人滿意。隨著討論的進一步深化，出現了在理論上更為完善的要素貿易條件（FactorialTerms of Trade，FTT）。這次完善不僅考量了商品數量的變化，而且進一步將要素投入量進行了分析。要素貿易條件是指以出口商品生產所需生產要素投入量作為衡量依據的貿易條件。要素貿易條件常分為單要素貿易條件(Single Factorial Terms of Trade,簡稱 SFTT)和雙要素貿易條件(Double Factorial Terms of Trade，簡稱 DFTT)。 單要素貿易條件只限于貿易國一方的出口產業的要素生產力變動。雙要素貿易條件則同時包括雙方的出口產業的要素生產力變動。

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2 貿易條件理論適用性研究...............10

2.1 研究假設........10

2.2 研究方法........10

2.3 貿易條件理論在當代中國的適用性檢驗....10

2.4 貿易條件理論在當代日本的適用性檢驗....15

2.5 貿易條件理論在當代美國的適用性檢驗...............16

2.6 分析與結論...............18

3 結論與政策建議.......19

 

2 貿易條件理論適用性研究

 

2.1 研究假設

P：貿易條件理論在需求約束型經濟下仍具有良好的適用性。非 P：貿易條件理論在需求約束型經濟下不具有良好的適用性。

 

2.2 研究方法

通過使用計量經濟學軟件對 1996 年以后中國的價格貿易條件指數（NBTT）和國際收支（TB，short for Trade Balance）進行相關性檢驗。如果 P 成立，即貿易條件理論在 1996 年中國進入需求約束型經濟以后以及同為需求約束型經濟的日本和美國仍具有良好的適用性，那么兩者的線性相關系數應該為正，且接近于1；如果 P 不成立，非 P 成立，即貿易條件理論在 1996 年中國進入需求約束型經濟以后，或者同為需求約束型經濟的日本和美國不再具有良好的適用性，那么兩者的線性相關系數應該為負，或者即使為正，也距離 1 較遠，或者說線性正相關關系不明顯。

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結論

 

雖然經驗證在需求約束型經濟下，貿易條件理論已經不具有良好的適用性，但是并不是說整個理論已經沒有了可取之處。本文所進行的只不過是價格貿易條件在具體數據分析應用中的有效情況的探討，所得出的結論也僅僅是不能再依靠貿易條件直接評價和指導經濟行為，并據此制定經濟政策。而貿易條件理論所蘊含的經濟貿易原理和古典的國際貿易思想不論是對于從事學術研究的學者，還是進行國家治理的政策制定者而言仍舊有著重要的啟發。本文的寫作，僅僅是提醒人們注意，不能再機械的應用貿易條件理論，尤其是不能單憑價格貿易條件的惡化來評價一國國際貿易的狀況和走勢，而是要同時參考其他指標，綜合的做出客觀、科學的判斷。雖然貿易條件理論有諸多不完善的地方，但是我們仍舊有信心在未來的某一天會有學者對這一理論做出新的發展，創設更有效的衡量貿易狀況的指標——而這正是本文力所不逮的。任何一種理論都有其應用的前提假設。環境變化了，明示的和暗示的前提條件不再滿足了，那么理論的適用性也就發生了變化。這個時候就要求我們與時俱進，改變原有理論的前提假設，對理論進行優化。在新的理論產生、成熟之前，我們不能再機械的使用和依賴原有的理論，而應該更多的參考其他仍舊具有適用性的理論，并且緊密觀察現實的經濟狀況，隨時準備創設更有實用價值的理論。而這也是我在研究生階段跟從老師學習的最大收獲。謹以此文與同輩學人共勉。

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參考文獻（略）