FDI對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響 --基于契約質(zhì)量的門(mén)檻效應(yīng)研
時(shí)間：2020-05-07 來(lái)源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文,本文基于契約質(zhì)量的門(mén)檻效應(yīng)視角，以 2008 年至 2016 年中國(guó) 31 個(gè)省份的省際面板數(shù)據(jù)研究在不同契約質(zhì)量下 FDI 技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。首先由于中國(guó)區(qū)域間的契約環(huán)境質(zhì)量、FDI 分布以及創(chuàng)新能力存在較大差異，在第三章分析了 FDI、契約環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀以加深了解這些區(qū)域差異的具體情況；其次為了契約質(zhì)量影響 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的作用方式，第四章中本文梳理了契約質(zhì)量對(duì) FDI技術(shù)溢出的幾個(gè)途徑的影響，研究得出了可能的三種作用機(jī)制，并且通過(guò)建立梳理模型確定了不同契約質(zhì)量環(huán)境下外商投資企業(yè)新技術(shù)生產(chǎn)研發(fā)的決策，也就是 FDI 技術(shù)外溢的來(lái)源。最后在第五章通過(guò)實(shí)證研究，即建立 FDI 技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)模型與 FDI 技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的契約門(mén)檻模型進(jìn)行定量分析得出相關(guān)結(jié)論，并做了內(nèi)生性處理以及通過(guò)交互項(xiàng)回歸驗(yàn)證了理論機(jī)制中的提出的契約質(zhì)量對(duì)溢出途徑的影響。本章將列出所得結(jié)論并且根據(jù)結(jié)論就如何提高區(qū)域創(chuàng)新能力、高效利用外資等提出政策建議。
第一章 緒論
第一節(jié) 選題背景及意義
一、選題背景
本論文將討論地區(qū)契約質(zhì)量的差異，是否會(huì)影響到外商直接投資對(duì)于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用。
2008 年世界范圍內(nèi)的金融危機(jī)爆發(fā)后，西方眾多發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也放慢了腳步，此時(shí)中國(guó)是否會(huì)落入“中等收入陷阱”的問(wèn)題逐漸成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。2007 年，世界銀行的報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀(guān)點(diǎn)》首次提出“中等收入陷阱”這一概念。世界上許多發(fā)展中國(guó)家都經(jīng)歷了這一階段，例如馬來(lái)西亞、阿根廷、墨西哥以及巴西等國(guó)早在 1970 年代就已邁進(jìn)中等收入國(guó)家之列，但是此后的十余年間這些國(guó)家的人均 GDP 一直滯留在 3000 美元至 10000 美元之間，無(wú)法進(jìn)入高收入國(guó)家的行列。另一個(gè)統(tǒng)計(jì)顯示，自 1960 年至 2008 年近半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，世界范圍內(nèi)僅有 13 個(gè)國(guó)家成功從 101 個(gè)中等收入國(guó)家邁入高收入國(guó)家群體。
當(dāng)前，我國(guó)正處在從中高收入國(guó)家向高收入國(guó)家轉(zhuǎn)型的重要階段，有掉進(jìn)“中等收入陷阱”的潛在可能。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因是物質(zhì)資本和人力資本等生產(chǎn)要素的積累以及要素生產(chǎn)率的提高，后者主要是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。我國(guó)若要跨越中等收入陷阱，其關(guān)鍵在于提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，從而獲得技術(shù)的進(jìn)步。提高創(chuàng)新能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高至關(guān)重要。技術(shù)創(chuàng)新主要由自主研發(fā)和從國(guó)外引進(jìn)兩種機(jī)制。改革開(kāi)放至今，我國(guó)的技術(shù)水平在不少領(lǐng)域已有了很大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國(guó)家依然在總體水平上有著較大的差距。提升我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力的任務(wù)迫在眉睫。目前很多產(chǎn)業(yè)仍可以通過(guò)向行業(yè)內(nèi)比自己領(lǐng)先的國(guó)家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、模仿和購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。FDI 的引進(jìn)往往會(huì)帶來(lái)資本、新技術(shù)、新知識(shí)以及先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)等各種要素，所以 FDI的進(jìn)入除了對(duì)東道國(guó)原有的市場(chǎng)均衡造成沖擊外，往往也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，提高東道國(guó)創(chuàng)新能力。
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第二節(jié) 研究?jī)?nèi)容、研究方法及邏輯框架
一、研究?jī)?nèi)容
本文通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究，首先梳理有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力、FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI 技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)以及契約制度的文獻(xiàn)，再以我國(guó) 2008 年到 2016 年的省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，使用統(tǒng)計(jì)軟件 STATA 進(jìn)行實(shí)證分析。使用契約質(zhì)量作為門(mén)檻變量進(jìn)行門(mén)檻分析，門(mén)檻回歸的邏輯為：選定門(mén)檻變量，先參考 Hansen 的模型來(lái)建立與本文理論相符的門(mén)檻模型，接著采取自抽樣法（Bootstrap）反復(fù)抽樣以得到門(mén)檻個(gè)數(shù)、具體門(mén)檻值，其次再比較似然比統(tǒng)計(jì)量（LR）來(lái)確認(rèn)所估計(jì)的門(mén)檻值的真實(shí)性，保證門(mén)檻值真實(shí)性后將所估門(mén)檻值應(yīng)用于開(kāi)始建立的門(mén)檻模型進(jìn)行門(mén)檻回歸得到相關(guān)的系數(shù)，由系數(shù)符號(hào)分析出契約質(zhì)量對(duì) FDI 技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)。
根據(jù)本文的邏輯思路及構(gòu)想，本文結(jié)構(gòu)大致如下：
第一章、引言。這部分主要介紹了本文的研究背景、理論及現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)也闡述了本文的研究思路、內(nèi)容以及所采用的方法，此外還說(shuō)明了本文創(chuàng)新之處、不足之處。
第二章、文獻(xiàn)綜述。該部分主要分三塊內(nèi)容進(jìn)行介紹，首先梳理有關(guān)創(chuàng)新能力概念及影響因素的文獻(xiàn)，其次歸納梳理 FDI 溢出效應(yīng)影響區(qū)域創(chuàng)新的文獻(xiàn)，最后總結(jié)制度影響 FDI 技術(shù)外溢的相關(guān)文獻(xiàn)，并在國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。第一部分的創(chuàng)新能力概念界定，以國(guó)外文獻(xiàn)為主，創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專(zhuān)利化的能力，可以用國(guó)家單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來(lái)衡量。第二部分，是關(guān)于 FDI 技術(shù)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要有兩種思路：一方面是 FDI 的技術(shù)溢出會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向的作用；另一方面則是 FDI技術(shù)溢出可能對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面作用。第三部分，是 FDI 技術(shù)溢門(mén)檻效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，主要有人力資本發(fā)展門(mén)檻、經(jīng)濟(jì)水平門(mén)檻、金融發(fā)展水平門(mén)檻以及基礎(chǔ)設(shè)施門(mén)檻。第四部分是契約制度影響 FDI 技術(shù)外溢相關(guān)文獻(xiàn)。
第三章、現(xiàn)狀分析。本部分首先圖表結(jié)合地分析了中國(guó)當(dāng)前 FDI 的總體水平、地域、產(chǎn)業(yè)分布等現(xiàn)狀，為后文提供背景支持；其次分析契約質(zhì)量在中國(guó)各地區(qū)間的現(xiàn)狀即契約環(huán)境的差異；最后根據(jù)中國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新能力的投入、產(chǎn)出以及總體情況分析區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。
第四章、理論機(jī)制梳理。FDI 技術(shù)溢出的路徑指外資溢出方的技術(shù)到達(dá)東道國(guó)吸收方的渠道和方式。Caves(1974)認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率受到影響到原因主要是外商投資企業(yè)資本的進(jìn)入打破東道國(guó)市場(chǎng)壟斷、再由競(jìng)爭(zhēng)、示范、模仿這三種途徑產(chǎn)生影響。此后 Kokko(1994)將 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)歸納為 4 類(lèi)，分別是示范、競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及人員培訓(xùn)－流動(dòng)效應(yīng)。契約質(zhì)量對(duì) FDI 溢出效應(yīng)的影響可能就是通過(guò)影響上述途徑來(lái)影響區(qū)域創(chuàng)新能力。由于不同的契約質(zhì)量環(huán)境中企業(yè)的行為決策也會(huì)不同，機(jī)會(huì)主義行為多出現(xiàn)于契約環(huán)境不完善的市場(chǎng)，此時(shí)市場(chǎng)化運(yùn)行無(wú)法達(dá)到高效率，導(dǎo)致交易成本偏高，最后對(duì)外商企業(yè)研發(fā)、投資行為產(chǎn)生阻礙，最后導(dǎo)致對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出下降。所以在這部分本文初步假設(shè)契約質(zhì)量對(duì) FDI 技術(shù)外溢產(chǎn)生的影響主要是通過(guò)示范、競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)這三個(gè)渠道。
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第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 關(guān)于創(chuàng)新能力概念及影響因素的研究
綜合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專(zhuān)利化的能力，可以用國(guó)家（地區(qū)）單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來(lái)衡量；那么區(qū)域的創(chuàng)新能力也可以借鑒這樣的思路，可以用區(qū)域的每萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)量、單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率等來(lái)衡量。
一、國(guó)外相關(guān)研究
第三章 FDI、契約環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀分析............................. 20
第一節(jié) 中國(guó) FDI 現(xiàn)狀分析............................................. 20
第二節(jié) 中國(guó)契約環(huán)境現(xiàn)狀分析........................................ 28
第三節(jié) 中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析.......................... 31
第四章 契約質(zhì)量影響 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的理論分析......................................... 35
第一節(jié) 不同契約質(zhì)量下 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的理論機(jī)制.......................... 35
第二節(jié) 契約質(zhì)量影響區(qū)域創(chuàng)新的理論模型.............................. 42
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實(shí)證分析——基于契約質(zhì)量的門(mén)檻回歸.......................... 44
第一節(jié) 模型設(shè)定............................................... 44
第二節(jié) 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源...................................... 47
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實(shí)證分析——基于契約質(zhì)量的門(mén)檻回歸
第一節(jié) 模型設(shè)定
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第六章 研究結(jié)論及對(duì)策建議
第一章 緒論
第一節(jié) 選題背景及意義
一、選題背景
本論文將討論地區(qū)契約質(zhì)量的差異，是否會(huì)影響到外商直接投資對(duì)于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用。
2008 年世界范圍內(nèi)的金融危機(jī)爆發(fā)后，西方眾多發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也放慢了腳步，此時(shí)中國(guó)是否會(huì)落入“中等收入陷阱”的問(wèn)題逐漸成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。2007 年，世界銀行的報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀(guān)點(diǎn)》首次提出“中等收入陷阱”這一概念。世界上許多發(fā)展中國(guó)家都經(jīng)歷了這一階段，例如馬來(lái)西亞、阿根廷、墨西哥以及巴西等國(guó)早在 1970 年代就已邁進(jìn)中等收入國(guó)家之列，但是此后的十余年間這些國(guó)家的人均 GDP 一直滯留在 3000 美元至 10000 美元之間，無(wú)法進(jìn)入高收入國(guó)家的行列。另一個(gè)統(tǒng)計(jì)顯示，自 1960 年至 2008 年近半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，世界范圍內(nèi)僅有 13 個(gè)國(guó)家成功從 101 個(gè)中等收入國(guó)家邁入高收入國(guó)家群體。
當(dāng)前，我國(guó)正處在從中高收入國(guó)家向高收入國(guó)家轉(zhuǎn)型的重要階段，有掉進(jìn)“中等收入陷阱”的潛在可能。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因是物質(zhì)資本和人力資本等生產(chǎn)要素的積累以及要素生產(chǎn)率的提高，后者主要是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。我國(guó)若要跨越中等收入陷阱，其關(guān)鍵在于提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，從而獲得技術(shù)的進(jìn)步。提高創(chuàng)新能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高至關(guān)重要。技術(shù)創(chuàng)新主要由自主研發(fā)和從國(guó)外引進(jìn)兩種機(jī)制。改革開(kāi)放至今，我國(guó)的技術(shù)水平在不少領(lǐng)域已有了很大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國(guó)家依然在總體水平上有著較大的差距。提升我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力的任務(wù)迫在眉睫。目前很多產(chǎn)業(yè)仍可以通過(guò)向行業(yè)內(nèi)比自己領(lǐng)先的國(guó)家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、模仿和購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。FDI 的引進(jìn)往往會(huì)帶來(lái)資本、新技術(shù)、新知識(shí)以及先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)等各種要素，所以 FDI的進(jìn)入除了對(duì)東道國(guó)原有的市場(chǎng)均衡造成沖擊外，往往也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，提高東道國(guó)創(chuàng)新能力。
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第二節(jié) 研究?jī)?nèi)容、研究方法及邏輯框架
一、研究?jī)?nèi)容
本文通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究，首先梳理有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力、FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI 技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)以及契約制度的文獻(xiàn)，再以我國(guó) 2008 年到 2016 年的省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，使用統(tǒng)計(jì)軟件 STATA 進(jìn)行實(shí)證分析。使用契約質(zhì)量作為門(mén)檻變量進(jìn)行門(mén)檻分析，門(mén)檻回歸的邏輯為：選定門(mén)檻變量，先參考 Hansen 的模型來(lái)建立與本文理論相符的門(mén)檻模型，接著采取自抽樣法（Bootstrap）反復(fù)抽樣以得到門(mén)檻個(gè)數(shù)、具體門(mén)檻值，其次再比較似然比統(tǒng)計(jì)量（LR）來(lái)確認(rèn)所估計(jì)的門(mén)檻值的真實(shí)性，保證門(mén)檻值真實(shí)性后將所估門(mén)檻值應(yīng)用于開(kāi)始建立的門(mén)檻模型進(jìn)行門(mén)檻回歸得到相關(guān)的系數(shù)，由系數(shù)符號(hào)分析出契約質(zhì)量對(duì) FDI 技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)。
根據(jù)本文的邏輯思路及構(gòu)想，本文結(jié)構(gòu)大致如下：
第一章、引言。這部分主要介紹了本文的研究背景、理論及現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)也闡述了本文的研究思路、內(nèi)容以及所采用的方法，此外還說(shuō)明了本文創(chuàng)新之處、不足之處。
第二章、文獻(xiàn)綜述。該部分主要分三塊內(nèi)容進(jìn)行介紹，首先梳理有關(guān)創(chuàng)新能力概念及影響因素的文獻(xiàn)，其次歸納梳理 FDI 溢出效應(yīng)影響區(qū)域創(chuàng)新的文獻(xiàn)，最后總結(jié)制度影響 FDI 技術(shù)外溢的相關(guān)文獻(xiàn)，并在國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。第一部分的創(chuàng)新能力概念界定，以國(guó)外文獻(xiàn)為主，創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專(zhuān)利化的能力，可以用國(guó)家單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來(lái)衡量。第二部分，是關(guān)于 FDI 技術(shù)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要有兩種思路：一方面是 FDI 的技術(shù)溢出會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向的作用；另一方面則是 FDI技術(shù)溢出可能對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面作用。第三部分，是 FDI 技術(shù)溢門(mén)檻效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，主要有人力資本發(fā)展門(mén)檻、經(jīng)濟(jì)水平門(mén)檻、金融發(fā)展水平門(mén)檻以及基礎(chǔ)設(shè)施門(mén)檻。第四部分是契約制度影響 FDI 技術(shù)外溢相關(guān)文獻(xiàn)。
第三章、現(xiàn)狀分析。本部分首先圖表結(jié)合地分析了中國(guó)當(dāng)前 FDI 的總體水平、地域、產(chǎn)業(yè)分布等現(xiàn)狀，為后文提供背景支持；其次分析契約質(zhì)量在中國(guó)各地區(qū)間的現(xiàn)狀即契約環(huán)境的差異；最后根據(jù)中國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新能力的投入、產(chǎn)出以及總體情況分析區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。
第四章、理論機(jī)制梳理。FDI 技術(shù)溢出的路徑指外資溢出方的技術(shù)到達(dá)東道國(guó)吸收方的渠道和方式。Caves(1974)認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率受到影響到原因主要是外商投資企業(yè)資本的進(jìn)入打破東道國(guó)市場(chǎng)壟斷、再由競(jìng)爭(zhēng)、示范、模仿這三種途徑產(chǎn)生影響。此后 Kokko(1994)將 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)歸納為 4 類(lèi)，分別是示范、競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及人員培訓(xùn)－流動(dòng)效應(yīng)。契約質(zhì)量對(duì) FDI 溢出效應(yīng)的影響可能就是通過(guò)影響上述途徑來(lái)影響區(qū)域創(chuàng)新能力。由于不同的契約質(zhì)量環(huán)境中企業(yè)的行為決策也會(huì)不同，機(jī)會(huì)主義行為多出現(xiàn)于契約環(huán)境不完善的市場(chǎng)，此時(shí)市場(chǎng)化運(yùn)行無(wú)法達(dá)到高效率，導(dǎo)致交易成本偏高，最后對(duì)外商企業(yè)研發(fā)、投資行為產(chǎn)生阻礙，最后導(dǎo)致對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出下降。所以在這部分本文初步假設(shè)契約質(zhì)量對(duì) FDI 技術(shù)外溢產(chǎn)生的影響主要是通過(guò)示范、競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)這三個(gè)渠道。
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第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 關(guān)于創(chuàng)新能力概念及影響因素的研究
綜合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專(zhuān)利化的能力，可以用國(guó)家（地區(qū)）單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來(lái)衡量；那么區(qū)域的創(chuàng)新能力也可以借鑒這樣的思路，可以用區(qū)域的每萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)量、單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊(cè)的專(zhuān)利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率等來(lái)衡量。
一、國(guó)外相關(guān)研究
LuisSuarez-Villa(1990)指出發(fā)明專(zhuān)利和宏觀(guān)的創(chuàng)新能力有較大相關(guān)性，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新可以視為所有企業(yè)和個(gè)人發(fā)明的綜合?？捎糜行趦?nèi)授權(quán)合法的發(fā)明或?qū)＠麛?shù)量代表，其中企業(yè)創(chuàng)新在提升國(guó)家創(chuàng)新能力中能夠發(fā)揮更大的作用。Furman 等人（2002)將創(chuàng)新能力定義為生產(chǎn)新的科學(xué)技術(shù)，并將其商業(yè)化的能力。創(chuàng)造性地將內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論納入到國(guó)家創(chuàng)新能力理論的分析框架中，提出 R&D 生產(chǎn)率的概念，而影響 R&D 生產(chǎn)率的因素有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、國(guó)際貿(mào)易量、學(xué)術(shù)部口和私有部口對(duì)研究貢獻(xiàn)的比例、技術(shù)專(zhuān)業(yè)化程度和國(guó)家的知識(shí)存量等。到 20 世紀(jì)末期，相比早期公認(rèn)具有較高創(chuàng)新水平的國(guó)家，一些一直以模仿為主的工業(yè)化國(guó)家開(kāi)始嶄露頭角。關(guān)于創(chuàng)新能力的研究也逐漸轉(zhuǎn)向非 OECD 國(guó)家和地區(qū)。Furman 等人(2004)利用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證分析國(guó)家創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新的生產(chǎn)率水平評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，提出國(guó)家有針對(duì)性的鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策對(duì)創(chuàng)新能為提升有重要作用。Hu and Mathews(2005)將創(chuàng)新能力定義為一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)生創(chuàng)新的潛力，認(rèn)為對(duì)韓國(guó)、香港、臺(tái)灣和新加坡四個(gè)東亞國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新能力影響最大的是專(zhuān)利存量、R&D 人力投入、R&D 經(jīng)費(fèi)投入和專(zhuān)業(yè)化四個(gè)因素。
二、國(guó)內(nèi)相關(guān)研究
由于對(duì)創(chuàng)新能力的界定還有些模糊，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有形成規(guī)范的創(chuàng)新能力理論框架。另外由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的欠缺，國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新能力的實(shí)證研究并不多。其中劉鳳朝和孫玉濤（2008）認(rèn)為現(xiàn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系不能為國(guó)家創(chuàng)新能力的測(cè)度提供統(tǒng)一、系統(tǒng)和規(guī)范的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。吳延兵（2008）證明中國(guó)制造企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力之間主要是一種非線(xiàn)性的遞增關(guān)系。吳曉波等人（2009）將自主創(chuàng)新能力的概念擴(kuò)展為二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三個(gè)類(lèi)別。
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二、國(guó)內(nèi)相關(guān)研究
由于對(duì)創(chuàng)新能力的界定還有些模糊，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有形成規(guī)范的創(chuàng)新能力理論框架。另外由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的欠缺，國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新能力的實(shí)證研究并不多。其中劉鳳朝和孫玉濤（2008）認(rèn)為現(xiàn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系不能為國(guó)家創(chuàng)新能力的測(cè)度提供統(tǒng)一、系統(tǒng)和規(guī)范的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。吳延兵（2008）證明中國(guó)制造企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力之間主要是一種非線(xiàn)性的遞增關(guān)系。吳曉波等人（2009）將自主創(chuàng)新能力的概念擴(kuò)展為二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三個(gè)類(lèi)別。
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第二節(jié) FDI 技術(shù)溢出的相關(guān)研究
一、FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響
學(xué)者們對(duì)于 FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)學(xué)說(shuō)目前已經(jīng)相對(duì)成熟，但其實(shí)證研究的結(jié)論卻仍莫衷一是，至今仍是一個(gè)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，在回顧和整理了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究后我們不難看出，F(xiàn)DI 對(duì)一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步確實(shí)有著積極的正向作用，提高了國(guó)家、企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是在另外一些國(guó)家，這樣的正向效應(yīng)卻顯得微乎其微或根本不存在，甚至 FDI 對(duì)有的國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展出現(xiàn)了阻礙的作用，即減緩了那些國(guó)家中本土企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與生產(chǎn)率的提高速度。因此，對(duì)于所產(chǎn)生的技術(shù)溢出是否對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用不同的學(xué)者給出了兩種不同的觀(guān)點(diǎn)。
（一）國(guó)外相關(guān)研究
從企業(yè)層面角來(lái)看，Romer(1990)引入對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析。研發(fā)部門(mén)的人力資本的投入作為最終產(chǎn)品部門(mén)員工工資的機(jī)會(huì)成本，在控制了人力資本的總量時(shí)，當(dāng)最終產(chǎn)品部門(mén)的工資高過(guò)研發(fā)部門(mén)時(shí)，就會(huì)吸引更多的人進(jìn)入最終產(chǎn)品部門(mén)，而減少了研發(fā)部門(mén)的人力資本，這種現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致研發(fā)部的人力資本下降而最終產(chǎn)品部門(mén)的人力資本上升，最后導(dǎo)本土企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的研發(fā)投入下降，阻礙了本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。而 Atiken and Harrison(1999)研究了委內(nèi)瑞拉的本土企業(yè)后指出外商投資企業(yè)帶來(lái)的利益只在比較小規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)生，而當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時(shí)，這樣的利益就不存在了，證明了外商更愿意向生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的企業(yè)投資。伴隨著外商投資的不斷增加本土企業(yè)生產(chǎn)力會(huì)受到負(fù)面的影響，研究者認(rèn)為這是由于“市場(chǎng)偷竊”的原因造成的。
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一、FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響
學(xué)者們對(duì)于 FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)學(xué)說(shuō)目前已經(jīng)相對(duì)成熟，但其實(shí)證研究的結(jié)論卻仍莫衷一是，至今仍是一個(gè)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，在回顧和整理了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究后我們不難看出，F(xiàn)DI 對(duì)一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步確實(shí)有著積極的正向作用，提高了國(guó)家、企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是在另外一些國(guó)家，這樣的正向效應(yīng)卻顯得微乎其微或根本不存在，甚至 FDI 對(duì)有的國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展出現(xiàn)了阻礙的作用，即減緩了那些國(guó)家中本土企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與生產(chǎn)率的提高速度。因此，對(duì)于所產(chǎn)生的技術(shù)溢出是否對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用不同的學(xué)者給出了兩種不同的觀(guān)點(diǎn)。
（一）國(guó)外相關(guān)研究
從企業(yè)層面角來(lái)看，Romer(1990)引入對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析。研發(fā)部門(mén)的人力資本的投入作為最終產(chǎn)品部門(mén)員工工資的機(jī)會(huì)成本，在控制了人力資本的總量時(shí)，當(dāng)最終產(chǎn)品部門(mén)的工資高過(guò)研發(fā)部門(mén)時(shí)，就會(huì)吸引更多的人進(jìn)入最終產(chǎn)品部門(mén)，而減少了研發(fā)部門(mén)的人力資本，這種現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致研發(fā)部的人力資本下降而最終產(chǎn)品部門(mén)的人力資本上升，最后導(dǎo)本土企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的研發(fā)投入下降，阻礙了本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。而 Atiken and Harrison(1999)研究了委內(nèi)瑞拉的本土企業(yè)后指出外商投資企業(yè)帶來(lái)的利益只在比較小規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)生，而當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時(shí)，這樣的利益就不存在了，證明了外商更愿意向生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的企業(yè)投資。伴隨著外商投資的不斷增加本土企業(yè)生產(chǎn)力會(huì)受到負(fù)面的影響，研究者認(rèn)為這是由于“市場(chǎng)偷竊”的原因造成的。
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第一節(jié) 中國(guó) FDI 現(xiàn)狀分析............................................. 20
第二節(jié) 中國(guó)契約環(huán)境現(xiàn)狀分析........................................ 28
第三節(jié) 中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析.......................... 31
第四章 契約質(zhì)量影響 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的理論分析......................................... 35
第一節(jié) 不同契約質(zhì)量下 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的理論機(jī)制.......................... 35
第二節(jié) 契約質(zhì)量影響區(qū)域創(chuàng)新的理論模型.............................. 42
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實(shí)證分析——基于契約質(zhì)量的門(mén)檻回歸.......................... 44
第一節(jié) 模型設(shè)定............................................... 44
第二節(jié) 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源...................................... 47
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實(shí)證分析——基于契約質(zhì)量的門(mén)檻回歸
第一節(jié) 模型設(shè)定
在前面的分析中，我們得出契約質(zhì)量會(huì)對(duì)影響 FDI 的技術(shù)外溢，而且契約質(zhì)量的提高會(huì)提升企業(yè)關(guān)聯(lián)配套數(shù)、擴(kuò)大 FDI 技術(shù)外溢的渠道。所以研究 FDI 和區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系時(shí)，必須將契約制度要素涵蓋進(jìn)模型里，否在計(jì)量結(jié)果會(huì)誤估了 FDI 對(duì)創(chuàng)新能力的作用。所以模型（5-1）種應(yīng)該加入契約質(zhì)量。故我們可以采用契約質(zhì)量以及契約質(zhì)量與 FDI 的交互項(xiàng)來(lái)研究契約質(zhì)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，若交互項(xiàng)的回歸結(jié)果的系數(shù)為正，那么就意味著 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出會(huì)受到契約質(zhì)量的影響。
對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量，過(guò)往的文獻(xiàn)研究多采取專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員比重，又或是間接地用技術(shù)進(jìn)步比如全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。鑒于專(zhuān)利數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的代表具有普遍性和權(quán)威性，且數(shù)據(jù)可得性好，大部分文獻(xiàn)研究都選擇專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力。故本文選用各省的三項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。.........................
第一節(jié) 研究結(jié)論
通過(guò)上文的機(jī)理分析部分我們可以得出，外商投資企業(yè)不管作為本土企業(yè)的上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都要通過(guò)簽訂合約與本地企業(yè)進(jìn)行合作，而契約環(huán)境質(zhì)量則會(huì)在很大程度上影響外商直接投資企業(yè)的決策從而影響到 FDI 的技術(shù)溢出效果，最后影響對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果。不論是 FDI 技術(shù)溢出的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)還是關(guān)聯(lián)效應(yīng)渠道，地方契約環(huán)境以及契約質(zhì)量都能對(duì)之產(chǎn)生不可小覷的作用。首先契約質(zhì)量會(huì)影響跨國(guó)企業(yè)采用先進(jìn)管理水平、生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)高技術(shù)難度產(chǎn)品的意愿，甚至改變外商投資企業(yè)的投資方式，因?yàn)樵谄跫s質(zhì)量差的地區(qū)外商投資可能通過(guò)垂直一體化收購(gòu)本土企業(yè)，從而將對(duì)本土企業(yè)的潛在的技術(shù)溢出內(nèi)部化，影響了 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的示范效應(yīng)。其次，契約質(zhì)量會(huì)影響當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)間、與外商投資企業(yè)、以及外商投資企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，使市場(chǎng)資源重新配置，從而影響到 FDI 技術(shù)溢出的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。最后，契約環(huán)境優(yōu)劣會(huì)通過(guò) FDI 技術(shù)外溢中外商企業(yè)的關(guān)聯(lián)動(dòng)機(jī)、以及外商企業(yè)在與本土企業(yè)關(guān)聯(lián)中所處的位置不同時(shí)的決策來(lái)影響 FDI 技術(shù)溢出的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在契約質(zhì)量好的情況下，外商企業(yè)將與本土企業(yè)建立更深更廣泛的關(guān)聯(lián)，對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生更大的促進(jìn)效應(yīng)；反之在契約質(zhì)量差的情況下，跨國(guó)企業(yè)在這個(gè)地區(qū)的關(guān)聯(lián)程度更低，對(duì)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果較弱。在數(shù)理模型的分析中發(fā)現(xiàn)，良好的契約制度能夠有效地降低外商投資企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中的不確定性。
在不完全契約條件下，契約制度質(zhì)量越高的地區(qū)，越是依賴(lài)于專(zhuān)業(yè)化投資的行業(yè)的下游外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新更高，越是契約密集型的產(chǎn)業(yè)這一效應(yīng)越為明顯，即外商投資企業(yè)能對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)溢出，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。在實(shí)證部分的基礎(chǔ)回歸模型結(jié)果表明，無(wú)論是混合回歸、固定效應(yīng)回歸及隨機(jī)效應(yīng)的結(jié)果契約質(zhì)量、FDI、經(jīng)濟(jì)水平、研發(fā)投入、金融水平的回歸系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明他們與區(qū)域創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，即當(dāng)?shù)剡@幾項(xiàng)指標(biāo)的提高對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有重要作用、企業(yè)要提高創(chuàng)新能力需要一定的要素積累。之后，在引入契約質(zhì)量變量與FDI 的交互項(xiàng)再次回歸考察契約質(zhì)量和 FDI 共同對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果交互項(xiàng)在1%的顯著性水平下顯著為正，符合預(yù)期，說(shuō)明當(dāng)?shù)仄跫s質(zhì)量的提升會(huì)對(duì) FDI 的技術(shù)溢出產(chǎn)生正面影響。
參考文獻(xiàn)(略)
通過(guò)上文的機(jī)理分析部分我們可以得出，外商投資企業(yè)不管作為本土企業(yè)的上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都要通過(guò)簽訂合約與本地企業(yè)進(jìn)行合作，而契約環(huán)境質(zhì)量則會(huì)在很大程度上影響外商直接投資企業(yè)的決策從而影響到 FDI 的技術(shù)溢出效果，最后影響對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果。不論是 FDI 技術(shù)溢出的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)還是關(guān)聯(lián)效應(yīng)渠道，地方契約環(huán)境以及契約質(zhì)量都能對(duì)之產(chǎn)生不可小覷的作用。首先契約質(zhì)量會(huì)影響跨國(guó)企業(yè)采用先進(jìn)管理水平、生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)高技術(shù)難度產(chǎn)品的意愿，甚至改變外商投資企業(yè)的投資方式，因?yàn)樵谄跫s質(zhì)量差的地區(qū)外商投資可能通過(guò)垂直一體化收購(gòu)本土企業(yè)，從而將對(duì)本土企業(yè)的潛在的技術(shù)溢出內(nèi)部化，影響了 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的示范效應(yīng)。其次，契約質(zhì)量會(huì)影響當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)間、與外商投資企業(yè)、以及外商投資企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，使市場(chǎng)資源重新配置，從而影響到 FDI 技術(shù)溢出的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。最后，契約環(huán)境優(yōu)劣會(huì)通過(guò) FDI 技術(shù)外溢中外商企業(yè)的關(guān)聯(lián)動(dòng)機(jī)、以及外商企業(yè)在與本土企業(yè)關(guān)聯(lián)中所處的位置不同時(shí)的決策來(lái)影響 FDI 技術(shù)溢出的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在契約質(zhì)量好的情況下，外商企業(yè)將與本土企業(yè)建立更深更廣泛的關(guān)聯(lián)，對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生更大的促進(jìn)效應(yīng)；反之在契約質(zhì)量差的情況下，跨國(guó)企業(yè)在這個(gè)地區(qū)的關(guān)聯(lián)程度更低，對(duì)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果較弱。在數(shù)理模型的分析中發(fā)現(xiàn)，良好的契約制度能夠有效地降低外商投資企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中的不確定性。
在不完全契約條件下，契約制度質(zhì)量越高的地區(qū)，越是依賴(lài)于專(zhuān)業(yè)化投資的行業(yè)的下游外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新更高，越是契約密集型的產(chǎn)業(yè)這一效應(yīng)越為明顯，即外商投資企業(yè)能對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)溢出，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。在實(shí)證部分的基礎(chǔ)回歸模型結(jié)果表明，無(wú)論是混合回歸、固定效應(yīng)回歸及隨機(jī)效應(yīng)的結(jié)果契約質(zhì)量、FDI、經(jīng)濟(jì)水平、研發(fā)投入、金融水平的回歸系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明他們與區(qū)域創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，即當(dāng)?shù)剡@幾項(xiàng)指標(biāo)的提高對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有重要作用、企業(yè)要提高創(chuàng)新能力需要一定的要素積累。之后，在引入契約質(zhì)量變量與FDI 的交互項(xiàng)再次回歸考察契約質(zhì)量和 FDI 共同對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果交互項(xiàng)在1%的顯著性水平下顯著為正，符合預(yù)期，說(shuō)明當(dāng)?shù)仄跫s質(zhì)量的提升會(huì)對(duì) FDI 的技術(shù)溢出產(chǎn)生正面影響。
參考文獻(xiàn)(略)
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