國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響及對(duì)策研究--
時(shí)間：2020-05-23 來(lái)源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文，本文在理論研究的基礎(chǔ)上，以我國(guó) 2005—2016 年共 11 年省際數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，構(gòu)建面板計(jì)量模型，研究對(duì)外直接投資、外商直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易四種國(guó)際技術(shù)溢出渠道對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，并以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為調(diào)節(jié)變量進(jìn)一步探討生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在國(guó)際技術(shù)溢出過(guò)程中的作用。
1 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究背景
發(fā)展步入新世紀(jì)后，新一輪科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命不斷萌芽突破，對(duì)制造業(yè)提速增質(zhì)提出了迫切要求，而轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵就在于科技創(chuàng)新。從國(guó)際上看，世界各國(guó)紛紛構(gòu)建以提升制造業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力為核心導(dǎo)向的系統(tǒng)戰(zhàn)略，謀求經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)新一輪突破增長(zhǎng)。美國(guó)實(shí)施復(fù)興制造業(yè)的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈全面升級(jí)的航標(biāo)、德國(guó)提出的“工業(yè) 4.0”戰(zhàn)略旨在拓寬制造業(yè)智能布局、印度等發(fā)展中國(guó)家也在加快高新技術(shù)制造業(yè)的催生與落地。從國(guó)內(nèi)看，我國(guó)進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，制造業(yè)持續(xù)快速增長(zhǎng)，如今已躍居全球制造業(yè)第一大國(guó)。但附加值低、自主研發(fā)薄弱的粗放式增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了我國(guó)制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的局面。發(fā)達(dá)國(guó)家歷經(jīng)歷史多次科技革命蓄積了先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和豐厚的創(chuàng)新物質(zhì)基礎(chǔ)，一直占據(jù)全球創(chuàng)新前位，而我國(guó)制造企業(yè)的自主創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)達(dá)國(guó)家還遠(yuǎn)有差距，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心技術(shù)、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備硬件在很多領(lǐng)域仍無(wú)法自主。因此國(guó)家頒布《中國(guó)制造 2025》行動(dòng)綱領(lǐng)，從戰(zhàn)略高度給予制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的上層建筑指導(dǎo)，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)構(gòu)建國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新體系，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。
開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一國(guó)或地區(qū)的技術(shù)實(shí)力既與本國(guó)自主研發(fā)投入和創(chuàng)新突破有關(guān)，還在極大程度上受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為中技術(shù)溢出效用的影響。由于創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新資源集中在少數(shù)幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)際技術(shù)溢出因此成為發(fā)展中國(guó)家提高技術(shù)創(chuàng)新水平的重要途徑。當(dāng)前大部分的研究認(rèn)為國(guó)際技術(shù)溢出發(fā)生渠道有如國(guó)際貿(mào)易、雙向投資、技術(shù)引進(jìn)等。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)外部市場(chǎng)對(duì)獲取的技術(shù)知識(shí)吸收、消化、模仿和創(chuàng)新，從而促進(jìn)本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。我國(guó)一直是國(guó)際貿(mào)易和投資大國(guó)，隨著兩化融合達(dá)到一定水平，服務(wù)業(yè)在各方推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新升級(jí)力量中已占據(jù)重要地位，服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度也在不斷加深，跨國(guó)服務(wù)貿(mào)易及服務(wù)投資逐年增長(zhǎng)，其中存在的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)不容忽視。
..........................
3 國(guó)際技術(shù)溢出、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀分析..............................24
3.1 我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出渠道現(xiàn)狀.................................24
3.1.1 對(duì)外直接投資情況...................................... 24
3.1.2 外商直接投資情況................................ 25
4 國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析.................................30
94.1 檢驗(yàn)方法與模型設(shè)定.............................................39
4.1.1 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)方法................................. 39
4.1.2 模型設(shè)定........................... 40
5 服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)際溢出技術(shù)再創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用案例分析——以海信電器為例..........56
5.1 海信電器概況............................................56
5.1.1 海信電器簡(jiǎn)介...................................56
5.1.2 海信電器發(fā)展歷程................................56
5 服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)際溢出技術(shù)再創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用案例分析——以海信電器為例
5.1 海信電器概況
5.1.1 海信電器簡(jiǎn)介
青島海信電器有限公司是我國(guó)著名家電公司，由“青島無(wú)線電二廠”蛻變發(fā)展而來(lái)，已有 50 年建企歷史，是一家主要經(jīng)營(yíng)投資家電為主、兼營(yíng)通訊、信息、商業(yè)等電子信息產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)公司。是海信集團(tuán)下最為核心、規(guī)模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要經(jīng)營(yíng)冰箱、空調(diào)為主的家電產(chǎn)品和互聯(lián)網(wǎng)電視、顯示屏、通信器件為主的多媒體產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)擁有我國(guó)最先進(jìn)數(shù)字電視生產(chǎn)線之一。海信電器在牢固樹(shù)立國(guó)內(nèi)家電行業(yè)巨頭地位的同時(shí)，積極開(kāi)拓海外市場(chǎng)，向國(guó)際化家電制造引領(lǐng)企業(yè)進(jìn)步發(fā)展。
海信奉行“敬人，敬業(yè)，創(chuàng)新，高效”精神營(yíng)造團(tuán)隊(duì)文化，將“技術(shù)立企，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”作為長(zhǎng)期穩(wěn)固不變的發(fā)展戰(zhàn)略，致力于提升技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)以穩(wěn)定開(kāi)拓市場(chǎng)。海信尤其注重在顯示、芯片領(lǐng)域的技術(shù)突破，兼顧研發(fā)與渠道銷(xiāo)售創(chuàng)新，逐步從“電視企業(yè)”向“顯示企業(yè)”轉(zhuǎn)變，推出 ULED 電視，是我國(guó)第一家擁有畫(huà)質(zhì)芯片的電視企業(yè)，并不斷改良創(chuàng)新顯示技術(shù)。目前已在多媒體、智能信息、環(huán)保制冷、廣電通訊、激光顯示、電子芯片等多項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域取得專(zhuān)利。
6.1 主要研究結(jié)論
本文在理論研究的基礎(chǔ)上，以我國(guó) 2005—2016 年共 11 年省際數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，構(gòu)建面板計(jì)量模型，研究對(duì)外直接投資、外商直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易四種國(guó)際技術(shù)溢出渠道對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，并以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為調(diào)節(jié)變量進(jìn)一步探討生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在國(guó)際技術(shù)溢出過(guò)程中的作用，得出的主要結(jié)論如下：
（1）在靜態(tài) OLS 回歸模型下，短期內(nèi)通過(guò)外商直接投資渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出能顯著促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)。其他三類(lèi)渠道技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)均不顯著，但經(jīng)由對(duì)外直接投資渠道形成的技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新影響方向?yàn)檎M(jìn)、出口貿(mào)易技術(shù)溢出則表現(xiàn)為微弱抑制本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；在動(dòng)態(tài) GMM 模型下，長(zhǎng)期來(lái)看國(guó)際雙向投資技術(shù)溢出均顯著促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。進(jìn)、出口貿(mào)易技術(shù)溢出影響仍不顯著，區(qū)別在于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的影響方向始終為負(fù)，出口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響在長(zhǎng)期有負(fù)轉(zhuǎn)正。
（2）國(guó)內(nèi)自主研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用強(qiáng)于國(guó)際技術(shù)溢出。本國(guó)的自主研發(fā)投入特別是科技研發(fā)人力投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用占主導(dǎo)地位。人才后備是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)和引擎，是科技創(chuàng)新發(fā)展的第一資源。從全國(guó)整體創(chuàng)新發(fā)展而言，要更加重視本國(guó)自主創(chuàng)新的投入。
（3）通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài) GMM 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在對(duì)外直接投資、外商直接投資、進(jìn)口和出口貿(mào)易技術(shù)溢出影響制造業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中具有強(qiáng)化創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。其強(qiáng)化作用在一定程度上源于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)自身發(fā)展水平提高，集聚程度加深能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系帶動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新效率提高，而其與國(guó)際技術(shù)溢出渠道的協(xié)同聯(lián)系進(jìn)一步強(qiáng)化了創(chuàng)新帶動(dòng)作用。
參考文獻(xiàn)（略）
1 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究背景
發(fā)展步入新世紀(jì)后，新一輪科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命不斷萌芽突破，對(duì)制造業(yè)提速增質(zhì)提出了迫切要求，而轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵就在于科技創(chuàng)新。從國(guó)際上看，世界各國(guó)紛紛構(gòu)建以提升制造業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力為核心導(dǎo)向的系統(tǒng)戰(zhàn)略，謀求經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)新一輪突破增長(zhǎng)。美國(guó)實(shí)施復(fù)興制造業(yè)的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈全面升級(jí)的航標(biāo)、德國(guó)提出的“工業(yè) 4.0”戰(zhàn)略旨在拓寬制造業(yè)智能布局、印度等發(fā)展中國(guó)家也在加快高新技術(shù)制造業(yè)的催生與落地。從國(guó)內(nèi)看，我國(guó)進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，制造業(yè)持續(xù)快速增長(zhǎng)，如今已躍居全球制造業(yè)第一大國(guó)。但附加值低、自主研發(fā)薄弱的粗放式增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了我國(guó)制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的局面。發(fā)達(dá)國(guó)家歷經(jīng)歷史多次科技革命蓄積了先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和豐厚的創(chuàng)新物質(zhì)基礎(chǔ)，一直占據(jù)全球創(chuàng)新前位，而我國(guó)制造企業(yè)的自主創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)達(dá)國(guó)家還遠(yuǎn)有差距，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心技術(shù)、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備硬件在很多領(lǐng)域仍無(wú)法自主。因此國(guó)家頒布《中國(guó)制造 2025》行動(dòng)綱領(lǐng)，從戰(zhàn)略高度給予制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的上層建筑指導(dǎo)，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)構(gòu)建國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新體系，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。
開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一國(guó)或地區(qū)的技術(shù)實(shí)力既與本國(guó)自主研發(fā)投入和創(chuàng)新突破有關(guān)，還在極大程度上受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為中技術(shù)溢出效用的影響。由于創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新資源集中在少數(shù)幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)際技術(shù)溢出因此成為發(fā)展中國(guó)家提高技術(shù)創(chuàng)新水平的重要途徑。當(dāng)前大部分的研究認(rèn)為國(guó)際技術(shù)溢出發(fā)生渠道有如國(guó)際貿(mào)易、雙向投資、技術(shù)引進(jìn)等。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)外部市場(chǎng)對(duì)獲取的技術(shù)知識(shí)吸收、消化、模仿和創(chuàng)新，從而促進(jìn)本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。我國(guó)一直是國(guó)際貿(mào)易和投資大國(guó)，隨著兩化融合達(dá)到一定水平，服務(wù)業(yè)在各方推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新升級(jí)力量中已占據(jù)重要地位，服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度也在不斷加深，跨國(guó)服務(wù)貿(mào)易及服務(wù)投資逐年增長(zhǎng)，其中存在的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)不容忽視。
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1.2 文獻(xiàn)綜述
1.2.1 國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)研究
對(duì)于國(guó)際技術(shù)溢出創(chuàng)新效應(yīng)的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與投資是技術(shù)溢出的重要途徑，而創(chuàng)新作為其副產(chǎn)品在溢出過(guò)程中傳遞[1]。國(guó)際技術(shù)溢出的具體渠道分類(lèi)有雙向投資（FDI 及 OFDI）、國(guó)際貿(mào)易、信息技術(shù)交流、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、專(zhuān)利許可等。國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)上述多種物化技術(shù)溢出渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響形成了較充分的研究成果。
1.2.1 國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)研究
對(duì)于國(guó)際技術(shù)溢出創(chuàng)新效應(yīng)的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與投資是技術(shù)溢出的重要途徑，而創(chuàng)新作為其副產(chǎn)品在溢出過(guò)程中傳遞[1]。國(guó)際技術(shù)溢出的具體渠道分類(lèi)有雙向投資（FDI 及 OFDI）、國(guó)際貿(mào)易、信息技術(shù)交流、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、專(zhuān)利許可等。國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)上述多種物化技術(shù)溢出渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響形成了較充分的研究成果。
（1）外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響
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2 相關(guān)理論與機(jī)理分析
外商直接投資與創(chuàng)新能力影響的研究已取得了豐富的成果。MacDougall（1960）最早將技術(shù)溢出效應(yīng)列為 FDI 的一項(xiàng)重要福利效應(yīng)[2]。Caves（1974）和 Blomstrom（1979）分別以澳大利亞和加拿大制造業(yè)企業(yè)為對(duì)象建立計(jì)量模型，都得到 FDI 正向促進(jìn)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論[3][4]。國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了大量研究，葉嬌和王佳林（2014）以吸引外資規(guī)模最大的江蘇省為例，發(fā)現(xiàn) FDI 對(duì)江蘇省技術(shù)創(chuàng)新存在正向促進(jìn)的溢出效應(yīng)[5]。曹勇等（2019）借助有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型認(rèn)為，F(xiàn)DI 所溢出的技術(shù)知識(shí)經(jīng)由國(guó)內(nèi)知識(shí)資本的處理加工，能顯著增加該地區(qū)的創(chuàng)新知識(shí)成果的產(chǎn)出[6]。
但也有研究結(jié)論相反，Romer（1990）借助人力資本視角發(fā)現(xiàn) FDI 溢出對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向抑制[7]，這是因?yàn)榭鐕?guó)公司通過(guò)大量投資營(yíng)造與母公司相似的優(yōu)越工作環(huán)境，并為東道國(guó)員工支付相對(duì)更高額的報(bào)酬工資，導(dǎo)致本國(guó)優(yōu)質(zhì)人才外流。邵玉君（2017）利用 2004—2015 年歐、美、日和世界其他國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)歐、美、日這些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的直接投資阻礙了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，這可能與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外實(shí)行技術(shù)封鎖有關(guān)[8]。曾詩(shī)鴻（2014）等人比較FDI 技術(shù)溢出在專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額與國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值共三類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的不同，發(fā)現(xiàn)其僅能促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)，且綜合而言，F(xiàn)DI 對(duì)我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出并不具有促進(jìn)作用[9]。
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2 相關(guān)理論與機(jī)理分析
2.1 相關(guān)概念界定
2.1.1 技術(shù)溢出
技術(shù)溢出指技術(shù)優(yōu)勢(shì)方在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，有意或無(wú)意將自有技術(shù)和知識(shí)傳播、轉(zhuǎn)讓以及擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平提高的一種外部性行為（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技術(shù)溢出分類(lèi)主要包括國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)溢出和行業(yè)內(nèi)、外技術(shù)溢出等幾種主要形式，本文將國(guó)際技術(shù)溢出作為主要研究對(duì)象。國(guó)際技術(shù)溢出即指海外研發(fā)知識(shí)資本通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)渠道非自主性地?cái)U(kuò)散，引起本國(guó)技術(shù)或生產(chǎn)力進(jìn)步，而外國(guó)卻不能從本國(guó)的付出中獲得全部補(bǔ)償。
國(guó)際技術(shù)溢出渠道分為物化與非物化兩大類(lèi)。非物化國(guó)際技術(shù)溢出渠道側(cè)重?zé)o形知識(shí)產(chǎn)品交流，主要通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議、專(zhuān)利許可、信息技術(shù)交流等形式產(chǎn)生。物化的國(guó)際技術(shù)溢出渠道指技術(shù)、知識(shí)依托貿(mào)易品或資本品通過(guò)國(guó)際間的商品、資本流動(dòng)間接產(chǎn)生的技術(shù)溢出，具體渠道主要有外商直接投資、國(guó)際貿(mào)易、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、對(duì)外直接投資等（Mohnen，2001）[58]。基于實(shí)證研究的需要，學(xué)術(shù)研究主要集中于國(guó)際雙向投資、進(jìn)出口貿(mào)易四種物化國(guó)際技術(shù)溢出渠道，并將外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易歸為正向渠道，而對(duì)外直接投資和出口貿(mào)易對(duì)應(yīng)逆向渠道。
2.1.1 技術(shù)溢出
技術(shù)溢出指技術(shù)優(yōu)勢(shì)方在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，有意或無(wú)意將自有技術(shù)和知識(shí)傳播、轉(zhuǎn)讓以及擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平提高的一種外部性行為（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技術(shù)溢出分類(lèi)主要包括國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)溢出和行業(yè)內(nèi)、外技術(shù)溢出等幾種主要形式，本文將國(guó)際技術(shù)溢出作為主要研究對(duì)象。國(guó)際技術(shù)溢出即指海外研發(fā)知識(shí)資本通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)渠道非自主性地?cái)U(kuò)散，引起本國(guó)技術(shù)或生產(chǎn)力進(jìn)步，而外國(guó)卻不能從本國(guó)的付出中獲得全部補(bǔ)償。
國(guó)際技術(shù)溢出渠道分為物化與非物化兩大類(lèi)。非物化國(guó)際技術(shù)溢出渠道側(cè)重?zé)o形知識(shí)產(chǎn)品交流，主要通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議、專(zhuān)利許可、信息技術(shù)交流等形式產(chǎn)生。物化的國(guó)際技術(shù)溢出渠道指技術(shù)、知識(shí)依托貿(mào)易品或資本品通過(guò)國(guó)際間的商品、資本流動(dòng)間接產(chǎn)生的技術(shù)溢出，具體渠道主要有外商直接投資、國(guó)際貿(mào)易、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、對(duì)外直接投資等（Mohnen，2001）[58]。基于實(shí)證研究的需要，學(xué)術(shù)研究主要集中于國(guó)際雙向投資、進(jìn)出口貿(mào)易四種物化國(guó)際技術(shù)溢出渠道，并將外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易歸為正向渠道，而對(duì)外直接投資和出口貿(mào)易對(duì)應(yīng)逆向渠道。
因此，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、社會(huì)等多方面共同作用的復(fù)雜、系統(tǒng)概念，始于新技術(shù)成果的產(chǎn)生、傳播和擴(kuò)散并應(yīng)用到實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)生產(chǎn)要素與條件的變革開(kāi)拓新市場(chǎng)，最終轉(zhuǎn)化為商業(yè)利潤(rùn)。我國(guó)科技管理學(xué)者湯世國(guó)（1994）指出技術(shù)創(chuàng)新更注重技術(shù)在市場(chǎng)的表現(xiàn)，即新產(chǎn)品或工藝能否成功轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值是評(píng)判技術(shù)創(chuàng)新是否存在的核心評(píng)判條件[61]。
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2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)
2.2.1 技術(shù)溢出理論
關(guān)于技術(shù)溢出相關(guān)研究主要源于新增長(zhǎng)理論，也即內(nèi)生增長(zhǎng)理論。新增長(zhǎng)理論是以 Romer 和 Lucas 等人為代表提出的經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的分支。在新增長(zhǎng)理論中，技術(shù)所引發(fā)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力被認(rèn)為是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心條件。Romer（1986）在技術(shù)外部性的基礎(chǔ)上假定知識(shí)具有溢出效應(yīng)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是由生產(chǎn)新知識(shí)或新技術(shù)的資本積累決定的，因而強(qiáng)調(diào)知識(shí)積累的重要性。在這一理論下，知識(shí)和人力資本的地位得到重視，它們被視作是投資和貿(mào)易的副產(chǎn)品，知識(shí)存量也會(huì)跟隨著企業(yè)投資或貿(mào)易行為的增長(zhǎng)而增加[66]。
其中一個(gè)重要觀點(diǎn)就是指出知識(shí)可以外溢。這一觀點(diǎn)由 Arrow（1962）的“干中學(xué)”也即知識(shí)外溢模型發(fā)展而來(lái)，他運(yùn)用外部性理論來(lái)解釋知識(shí)和技術(shù)存在外溢效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要作用[67]。在這之中，技術(shù)溢出效應(yīng)包括傳播和溢出兩部分，傳播側(cè)重于對(duì)外來(lái)技術(shù)進(jìn)行模仿，而技術(shù)溢出指的是對(duì)外來(lái)先進(jìn)技術(shù)的“吸收—學(xué)習(xí)—再創(chuàng)新”過(guò)程。在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為中，具有先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)企業(yè)和廠商經(jīng)由不同渠道與技術(shù)相對(duì)劣勢(shì)國(guó)家往來(lái)交往，其知識(shí)技術(shù)得到傳播和外溢，對(duì)其他國(guó)家形成技術(shù)正外部性，推動(dòng)當(dāng)?shù)貒?guó)家生產(chǎn)率得以提升。
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2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)
2.2.1 技術(shù)溢出理論
關(guān)于技術(shù)溢出相關(guān)研究主要源于新增長(zhǎng)理論，也即內(nèi)生增長(zhǎng)理論。新增長(zhǎng)理論是以 Romer 和 Lucas 等人為代表提出的經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的分支。在新增長(zhǎng)理論中，技術(shù)所引發(fā)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力被認(rèn)為是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心條件。Romer（1986）在技術(shù)外部性的基礎(chǔ)上假定知識(shí)具有溢出效應(yīng)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是由生產(chǎn)新知識(shí)或新技術(shù)的資本積累決定的，因而強(qiáng)調(diào)知識(shí)積累的重要性。在這一理論下，知識(shí)和人力資本的地位得到重視，它們被視作是投資和貿(mào)易的副產(chǎn)品，知識(shí)存量也會(huì)跟隨著企業(yè)投資或貿(mào)易行為的增長(zhǎng)而增加[66]。
其中一個(gè)重要觀點(diǎn)就是指出知識(shí)可以外溢。這一觀點(diǎn)由 Arrow（1962）的“干中學(xué)”也即知識(shí)外溢模型發(fā)展而來(lái)，他運(yùn)用外部性理論來(lái)解釋知識(shí)和技術(shù)存在外溢效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要作用[67]。在這之中，技術(shù)溢出效應(yīng)包括傳播和溢出兩部分，傳播側(cè)重于對(duì)外來(lái)技術(shù)進(jìn)行模仿，而技術(shù)溢出指的是對(duì)外來(lái)先進(jìn)技術(shù)的“吸收—學(xué)習(xí)—再創(chuàng)新”過(guò)程。在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為中，具有先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)企業(yè)和廠商經(jīng)由不同渠道與技術(shù)相對(duì)劣勢(shì)國(guó)家往來(lái)交往，其知識(shí)技術(shù)得到傳播和外溢，對(duì)其他國(guó)家形成技術(shù)正外部性，推動(dòng)當(dāng)?shù)貒?guó)家生產(chǎn)率得以提升。
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3 國(guó)際技術(shù)溢出、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀分析..............................24
3.1 我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出渠道現(xiàn)狀.................................24
3.1.1 對(duì)外直接投資情況...................................... 24
3.1.2 外商直接投資情況................................ 25
4 國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析.................................30
94.1 檢驗(yàn)方法與模型設(shè)定.............................................39
4.1.1 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)方法................................. 39
4.1.2 模型設(shè)定........................... 40
5 服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)際溢出技術(shù)再創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用案例分析——以海信電器為例..........56
5.1 海信電器概況............................................56
5.1.1 海信電器簡(jiǎn)介...................................56
5.1.2 海信電器發(fā)展歷程................................56
5 服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)際溢出技術(shù)再創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用案例分析——以海信電器為例
5.1 海信電器概況
5.1.1 海信電器簡(jiǎn)介
青島海信電器有限公司是我國(guó)著名家電公司，由“青島無(wú)線電二廠”蛻變發(fā)展而來(lái)，已有 50 年建企歷史，是一家主要經(jīng)營(yíng)投資家電為主、兼營(yíng)通訊、信息、商業(yè)等電子信息產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)公司。是海信集團(tuán)下最為核心、規(guī)模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要經(jīng)營(yíng)冰箱、空調(diào)為主的家電產(chǎn)品和互聯(lián)網(wǎng)電視、顯示屏、通信器件為主的多媒體產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)擁有我國(guó)最先進(jìn)數(shù)字電視生產(chǎn)線之一。海信電器在牢固樹(shù)立國(guó)內(nèi)家電行業(yè)巨頭地位的同時(shí)，積極開(kāi)拓海外市場(chǎng)，向國(guó)際化家電制造引領(lǐng)企業(yè)進(jìn)步發(fā)展。
海信奉行“敬人，敬業(yè)，創(chuàng)新，高效”精神營(yíng)造團(tuán)隊(duì)文化，將“技術(shù)立企，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”作為長(zhǎng)期穩(wěn)固不變的發(fā)展戰(zhàn)略，致力于提升技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)以穩(wěn)定開(kāi)拓市場(chǎng)。海信尤其注重在顯示、芯片領(lǐng)域的技術(shù)突破，兼顧研發(fā)與渠道銷(xiāo)售創(chuàng)新，逐步從“電視企業(yè)”向“顯示企業(yè)”轉(zhuǎn)變，推出 ULED 電視，是我國(guó)第一家擁有畫(huà)質(zhì)芯片的電視企業(yè)，并不斷改良創(chuàng)新顯示技術(shù)。目前已在多媒體、智能信息、環(huán)保制冷、廣電通訊、激光顯示、電子芯片等多項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域取得專(zhuān)利。
5.1.2 海信電器發(fā)展歷程
海信電器成立四十年來(lái)，經(jīng)歷多次更名和資本調(diào)整，在我國(guó)改革開(kāi)放市場(chǎng)化進(jìn)程中，始終緊跟時(shí)代潮流。二十世紀(jì) 80、90 年代是我國(guó)家電行業(yè)蓬勃發(fā)展時(shí)期，海信抓住機(jī)遇，引進(jìn)先進(jìn)彩電生產(chǎn)技術(shù)掌握市場(chǎng)地位，開(kāi)拓空調(diào)、白色家電市場(chǎng)。2014 年后家電行業(yè)市場(chǎng)萎縮，海信及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)重心，重視自主科研主攻顯示領(lǐng)域技術(shù)突破，在海外市場(chǎng)打造高質(zhì)量品牌，為企業(yè)注入嶄新活力。
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6 結(jié)論與對(duì)策建議海信電器成立四十年來(lái)，經(jīng)歷多次更名和資本調(diào)整，在我國(guó)改革開(kāi)放市場(chǎng)化進(jìn)程中，始終緊跟時(shí)代潮流。二十世紀(jì) 80、90 年代是我國(guó)家電行業(yè)蓬勃發(fā)展時(shí)期，海信抓住機(jī)遇，引進(jìn)先進(jìn)彩電生產(chǎn)技術(shù)掌握市場(chǎng)地位，開(kāi)拓空調(diào)、白色家電市場(chǎng)。2014 年后家電行業(yè)市場(chǎng)萎縮，海信及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)重心，重視自主科研主攻顯示領(lǐng)域技術(shù)突破，在海外市場(chǎng)打造高質(zhì)量品牌，為企業(yè)注入嶄新活力。
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6.1 主要研究結(jié)論
本文在理論研究的基礎(chǔ)上，以我國(guó) 2005—2016 年共 11 年省際數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，構(gòu)建面板計(jì)量模型，研究對(duì)外直接投資、外商直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易四種國(guó)際技術(shù)溢出渠道對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，并以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為調(diào)節(jié)變量進(jìn)一步探討生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在國(guó)際技術(shù)溢出過(guò)程中的作用，得出的主要結(jié)論如下：
（1）在靜態(tài) OLS 回歸模型下，短期內(nèi)通過(guò)外商直接投資渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出能顯著促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)。其他三類(lèi)渠道技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)均不顯著，但經(jīng)由對(duì)外直接投資渠道形成的技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新影響方向?yàn)檎M(jìn)、出口貿(mào)易技術(shù)溢出則表現(xiàn)為微弱抑制本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；在動(dòng)態(tài) GMM 模型下，長(zhǎng)期來(lái)看國(guó)際雙向投資技術(shù)溢出均顯著促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。進(jìn)、出口貿(mào)易技術(shù)溢出影響仍不顯著，區(qū)別在于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的影響方向始終為負(fù)，出口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響在長(zhǎng)期有負(fù)轉(zhuǎn)正。
（2）國(guó)內(nèi)自主研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用強(qiáng)于國(guó)際技術(shù)溢出。本國(guó)的自主研發(fā)投入特別是科技研發(fā)人力投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用占主導(dǎo)地位。人才后備是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)和引擎，是科技創(chuàng)新發(fā)展的第一資源。從全國(guó)整體創(chuàng)新發(fā)展而言，要更加重視本國(guó)自主創(chuàng)新的投入。
（3）通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài) GMM 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在對(duì)外直接投資、外商直接投資、進(jìn)口和出口貿(mào)易技術(shù)溢出影響制造業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中具有強(qiáng)化創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。其強(qiáng)化作用在一定程度上源于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)自身發(fā)展水平提高，集聚程度加深能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系帶動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新效率提高，而其與國(guó)際技術(shù)溢出渠道的協(xié)同聯(lián)系進(jìn)一步強(qiáng)化了創(chuàng)新帶動(dòng)作用。
參考文獻(xiàn)（略）
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