國際貿易視角下美國經濟制裁對俄羅斯石油出口的影響
時間：2020-09-02 來源：51mbalunwen作者：vicky
為了使俄羅斯的石油工業在新的條件下得以生存和發展，需要國家和石油企業付出更多的努力來開發自己的技術并生產必要的設備。第二，研究認為，在短期內，美國經濟制裁對俄羅斯石油工業的影響并不大，石油產量甚至不降反升。然而，從長遠來看，美國經濟制裁對俄羅斯經濟的損害效果將會顯現出來。如果俄羅斯不加緊新技術方面的研發和投資，那么俄石油產量將在未來幾年內出現連續下降。鑒于俄經濟對石油和天然氣部門的依賴，這可能導致俄羅斯出現新的危機，對俄羅斯石油工業產生致命的影響。
第1章 緒論
1.1 選題背景和意義
2014 年 3 月 16 日，原烏克蘭所屬克里米亞共和國舉行了全民投票，投票的結果是高達 97% 的克里米亞民眾支持克加入俄羅斯。3 月 21 日，克里米亞宣布以獨立的自治區身份加入俄羅斯。克里米亞宣布獨立并加入俄羅斯這一結果被美國和歐盟認為是俄羅斯對烏克蘭獨立主權和領土完整的嚴重侵犯。2014-2019 年的 6 年間，除歐盟出臺了一系列制裁措施外，美國也對俄羅斯實施了多輪經濟制裁，制裁對象涉及金融、貿易、能源、國防工業等多個領域。其中，針對能源行業的制裁措施首先是美國限制美國和歐盟境內所有經濟實體向俄羅斯石油部門的北極圈石油勘探、深海鉆井和頁巖油氣開發進行新的投資、提供關鍵石油設備或技術。
由于石油產業是俄羅斯的支柱產業，也是俄羅斯國家財政收入的主要來源，因此美國的經濟制裁措施也就主要圍繞著俄羅斯的石油工業來進行。2014 年在國家財政收入中，俄羅斯石油出口貢獻了 45.5%，原油出口額占俄對外貿易總額的 53.2%。
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1.2 國內外研究現狀
近年來，美歐對俄羅斯實施經濟制裁引起了包括國際社會、俄政府以及學術界廣泛關注。制裁對俄羅斯經濟產生的影響，是學術界更為關注的領域，包括俄羅斯學者、中國學者以及其他一些國家學者在內的國內外相關領域的學者和研究機構，從不同視角分析研究了制裁可能造成的影響。
1.2.1 國外研究現狀
國外的文獻主要研究歐美經濟制裁背景下，俄羅斯石油出口面臨的機遇與挑戰以及俄羅斯可能采取的應對策略。
Svetlana Morozova 和 Sergey Slepakov（2015）分析了歐美制裁背景下俄羅斯遠東地區發展戰略與中俄區域合作，認為俄羅斯在遠東建立的跨越式發展區應該吸引國際直接投資，日本，韓國，新加坡和許多其他國家的大型公司對此表示出極大的興趣，研究還認為俄羅斯需要利用遠東的資源優勢并需要增加遠東經濟的現代化水平，因此，中俄區域合作無法滿足地理條件毗鄰地區的優勢，以及及時的轉型和升級。中俄將改變以前的貿易性質和貿易的資源結構，擴大在金融，投資，工程，能源，研究和技術開發，基礎設施發展等各個領域的合作，這將有助于俄中區域合作在更高層次上的穩定發展[4]。
Rustem Nureev 等（2016）分析了美歐經濟制裁的背景與具體內容、俄羅斯經濟自身存在的問題、國際油價持續下跌、俄經濟增長減速等制裁帶來的負面影響，從兩個層面提出了俄羅斯應對美國經濟制裁的措施：第一，實行進口替代；第二，針對出口導向型經濟，他們提出了將來的兩種預測：樂觀的和悲觀的。其中，樂觀的預測是指油價高漲，放松經濟制裁，鞏固盧布匯率，穩定經濟和貿易的發展。悲觀的預測是指經濟制裁加劇，俄羅斯將被與外界隔絕（邊緣化），從而進一步惡化俄羅斯的經濟形勢[2]。
Dmitriy Busugin 和 Rustem Nureev（2017）從長期和短期兩個維度研究了美國經濟制裁對俄羅斯油氣工業的影響，分析了石油設備和技術方面實行進口替代的潛力，并認為在短期內美國制裁對俄羅斯油氣工業產生的影響不是極為嚴重，但是在長期內制裁會引起特別嚴重的后果，因此俄羅斯需要盡快實現石油設備和技術方面的進口替代和現代化[11]。
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第2章 研究的理論基礎
第 3 章 俄羅斯石油出口現狀分析 ..................14
3.1 俄羅斯石油工業的優勢 .....................14
3.1.1 石油儲量豐富 ..............................14
3.1.2 石油產量居世界第三位 .....................16
第 4 章 美國對俄羅斯采取經濟制裁的原因與手段 ...............23
4.1 美國對俄羅斯采取經濟制裁的原因 ....................23
4.1.1 克里米亞問題是導火索 ...........................23
4.1.2 美國對俄冷戰思維 ....................................24
第 5 章 美國經濟制裁對俄羅斯石油出口的影響分析 ..................................36
5.1 直接影響 ....................................36
5.1.1 限制了石油類燃料能源出口 ......................36
5.1.2 石油行業收入減少 ............. 38
第 6 章 俄羅斯石油出口應對美國經濟制裁的措施
結論
從 2014 年到 2020 年 7 年來，俄羅斯一直受到以美國為首的西方國家經濟制裁的影響，這些制裁直接或間接影響了俄羅斯經濟的關鍵部門，包括石油工業。美國的制裁主要影響外國債權人向俄羅斯石油公司提供長期融資，獲得石油生產所需的外國設備和技術，以及俄羅斯石油公司與外國石油公司的合作。美國對俄實施制裁的范圍和力度正在不斷擴大和加強，其持續時間也不確定。近年來，美國對俄實施經濟制裁的目標重點放在優先和最具競爭力的部門，包括石油、天然氣、，國防工業和金融部門，這些限制旨在降低俄羅斯公司在全球市場的競爭力。
首先，研究發現，持續而深度的經濟制裁將對俄羅斯石油工業，尤其是俄石油出口造成重大影響。為了使俄羅斯的石油工業在新的條件下得以生存和發展，需要國家和石油企業付出更多的努力來開發自己的技術并生產必要的設備。
第二，研究認為，在短期內，美國經濟制裁對俄羅斯石油工業的影響并不大，石油產量甚至不降反升。然而，從長遠來看，美國經濟制裁對俄羅斯經濟的損害效果將會顯現出來。如果俄羅斯不加緊新技術方面的研發和投資，那么俄石油產量將在未來幾年內出現連續下降。鑒于俄經濟對石油和天然氣部門的依賴，這可能導致俄羅斯出現新的危機，對俄羅斯石油工業產生致命的影響。
第三，在此基礎上，本文提出俄羅斯應該采取出口市場多元化化戰略、進口替代戰略，以恢復俄羅斯石油和天然氣設備的生產。俄羅斯應設法在經濟制裁中生存的政策只能維持在短期時期，如果不采取積極措施取代設備和技術的進口、使石油生產和煉油現代化，其后果可能在中期和長期更為嚴重。此外，吸引外國直接投資是俄羅斯經濟最具戰略意義的領域之一，制裁對俄羅斯聯邦投資環境的變化產生了不利影響。尋找和消除吸引外國投資的障礙，創造有利的投資環境是現代條件下的優先事項。
第四，研究同時認為，尋找其他出口替代市場，積極發展石油深加工以及調整石油產業的征稅政策也是俄羅斯石油出口應對美國經濟制裁的重要措施。
參考文獻（略）
第1章 緒論
1.1 選題背景和意義
2014 年 3 月 16 日，原烏克蘭所屬克里米亞共和國舉行了全民投票，投票的結果是高達 97% 的克里米亞民眾支持克加入俄羅斯。3 月 21 日，克里米亞宣布以獨立的自治區身份加入俄羅斯。克里米亞宣布獨立并加入俄羅斯這一結果被美國和歐盟認為是俄羅斯對烏克蘭獨立主權和領土完整的嚴重侵犯。2014-2019 年的 6 年間，除歐盟出臺了一系列制裁措施外，美國也對俄羅斯實施了多輪經濟制裁，制裁對象涉及金融、貿易、能源、國防工業等多個領域。其中，針對能源行業的制裁措施首先是美國限制美國和歐盟境內所有經濟實體向俄羅斯石油部門的北極圈石油勘探、深海鉆井和頁巖油氣開發進行新的投資、提供關鍵石油設備或技術。
由于石油產業是俄羅斯的支柱產業，也是俄羅斯國家財政收入的主要來源，因此美國的經濟制裁措施也就主要圍繞著俄羅斯的石油工業來進行。2014 年在國家財政收入中，俄羅斯石油出口貢獻了 45.5%，原油出口額占俄對外貿易總額的 53.2%。
俄羅斯海關數據顯示，2014 年，俄原油出口總量約 2.23 億噸，出口總額為 1538.9億美元；2015 年，俄原油出口總量約 2.44 億噸，出口總額為 895.9 億美元；2016 年，俄原油出口總量約 2.54 億噸，出口總額為 737.1 億美元，見表 1.1。
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1.2 國內外研究現狀
近年來，美歐對俄羅斯實施經濟制裁引起了包括國際社會、俄政府以及學術界廣泛關注。制裁對俄羅斯經濟產生的影響，是學術界更為關注的領域，包括俄羅斯學者、中國學者以及其他一些國家學者在內的國內外相關領域的學者和研究機構，從不同視角分析研究了制裁可能造成的影響。
1.2.1 國外研究現狀
國外的文獻主要研究歐美經濟制裁背景下，俄羅斯石油出口面臨的機遇與挑戰以及俄羅斯可能采取的應對策略。
Svetlana Morozova 和 Sergey Slepakov（2015）分析了歐美制裁背景下俄羅斯遠東地區發展戰略與中俄區域合作，認為俄羅斯在遠東建立的跨越式發展區應該吸引國際直接投資，日本，韓國，新加坡和許多其他國家的大型公司對此表示出極大的興趣，研究還認為俄羅斯需要利用遠東的資源優勢并需要增加遠東經濟的現代化水平，因此，中俄區域合作無法滿足地理條件毗鄰地區的優勢，以及及時的轉型和升級。中俄將改變以前的貿易性質和貿易的資源結構，擴大在金融，投資，工程，能源，研究和技術開發，基礎設施發展等各個領域的合作，這將有助于俄中區域合作在更高層次上的穩定發展[4]。
Rustem Nureev 等（2016）分析了美歐經濟制裁的背景與具體內容、俄羅斯經濟自身存在的問題、國際油價持續下跌、俄經濟增長減速等制裁帶來的負面影響，從兩個層面提出了俄羅斯應對美國經濟制裁的措施：第一，實行進口替代；第二，針對出口導向型經濟，他們提出了將來的兩種預測：樂觀的和悲觀的。其中，樂觀的預測是指油價高漲，放松經濟制裁，鞏固盧布匯率，穩定經濟和貿易的發展。悲觀的預測是指經濟制裁加劇，俄羅斯將被與外界隔絕（邊緣化），從而進一步惡化俄羅斯的經濟形勢[2]。
Dmitriy Busugin 和 Rustem Nureev（2017）從長期和短期兩個維度研究了美國經濟制裁對俄羅斯油氣工業的影響，分析了石油設備和技術方面實行進口替代的潛力，并認為在短期內美國制裁對俄羅斯油氣工業產生的影響不是極為嚴重，但是在長期內制裁會引起特別嚴重的后果，因此俄羅斯需要盡快實現石油設備和技術方面的進口替代和現代化[11]。
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第2章 研究的理論基礎
2.1 要素稟賦理論
要素稟賦理論指狹義的赫克歇爾一俄林理論（Heckscher－Ohiln theory），又稱要素比例學說（factor proportions theory）。該學說由瑞典經濟學家赫克歇爾首先提出基本論點，由其學生俄林系統創立和拓展，主要通過對相互依存的價格體系的分析，用生產要素的豐缺程度來解釋國際貿易的產生和一國的進出口貿易類型。
根據要素稟賦理論，一國的比較優勢產品（出口的產品），是它需在生產上密集使用該國相對充裕從而價格便宜的生產要素生產的產品，而進口的產品是它需在生產上密集使用該國相對稀缺從而價格昂貴的生產要素生產的產品。簡言之，勞動充裕的國家出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品；相反，資本充裕的國家出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。
要素稟賦理論指狹義的赫克歇爾一俄林理論（Heckscher－Ohiln theory），又稱要素比例學說（factor proportions theory）。該學說由瑞典經濟學家赫克歇爾首先提出基本論點，由其學生俄林系統創立和拓展，主要通過對相互依存的價格體系的分析，用生產要素的豐缺程度來解釋國際貿易的產生和一國的進出口貿易類型。
根據要素稟賦理論，一國的比較優勢產品（出口的產品），是它需在生產上密集使用該國相對充裕從而價格便宜的生產要素生產的產品，而進口的產品是它需在生產上密集使用該國相對稀缺從而價格昂貴的生產要素生產的產品。簡言之，勞動充裕的國家出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品；相反，資本充裕的國家出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。
俄林認為，不同國家同一產品價格的相對差異是國際貿易的直接基礎，價格差異由不同國家生產要素的差異決定，因此要素的相對價格決定，因此要素的差異是國際貿易的主要原因。
（1）國與國之間商品價格的相對差異是國際貿易的主要原因。 不包括運輸成本，從價格較低的國家向價格較高的國家出口貨物是有利的。
（2）國家間生產要素相對價格的差異決定了商品相對價格的差異。 假設每個國家的生產技術是相同的，因此生產的功能是相同的，每個國家因素的相對價格的差異決定了每個國家商品的相對價格的差異。
（3）國家間的要素相對供應決定了因素相對價格的差異。在俄林看來，要素的供求決定要素價格的關系中，要素供給是主要的。在各國要素需求一定的情況下，各國不同的要素稟賦對要素相對價格產生不同的影響：相對供給較充裕的要素的相對價格較低，而相對供給較稀缺的要素的相對價格較高。因此，國家間要素相對價格差異是由要素相對供給或供給比例不同決定的。
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（3）國家間的要素相對供應決定了因素相對價格的差異。在俄林看來，要素的供求決定要素價格的關系中，要素供給是主要的。在各國要素需求一定的情況下，各國不同的要素稟賦對要素相對價格產生不同的影響：相對供給較充裕的要素的相對價格較低，而相對供給較稀缺的要素的相對價格較高。因此，國家間要素相對價格差異是由要素相對供給或供給比例不同決定的。
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2.2 貿易制裁的利益變動理論
國際貿易政策有時被用來實現政治目標，并作為反對其他國家政治或經濟政策的手段。典型的做法是實施貿易制裁，例如進出口抵制和產品禁運。貿易制裁的目的是迫使受制裁國家對其政策作出某些改變，減少進出口，這將導致經濟損失。
使用這種方法實現某些政治目標的歷史可以追溯到 15 世紀世界貿易發展的早期階段，但是自第二次世界大戰以來，這種方法得到了越來越多的使用。世界上使用貿易制裁最多的國家是美國。從 1950 年代到 1980 年代后期，美國實施了全球 96 項主要貿易制裁中的 66 項，包括對 50 年代至 60 年代對中國的經濟封鎖，1960 年年初對古巴的禁運以及對津巴布韋，柬埔寨，越南的貿易制裁，利比亞，伊朗等國家在 1970 年代和 1980年代[1]。
進入到 21 世紀以來，以美國為首的西方國家更是將貿易制裁作為打壓其他國家經濟發展的政策工具。美國對伊朗、俄羅斯的經濟制裁以及對中國華為公司的制裁和報復就是其中鮮明的例子。
國際貿易政策有時被用來實現政治目標，并作為反對其他國家政治或經濟政策的手段。典型的做法是實施貿易制裁，例如進出口抵制和產品禁運。貿易制裁的目的是迫使受制裁國家對其政策作出某些改變，減少進出口，這將導致經濟損失。
使用這種方法實現某些政治目標的歷史可以追溯到 15 世紀世界貿易發展的早期階段，但是自第二次世界大戰以來，這種方法得到了越來越多的使用。世界上使用貿易制裁最多的國家是美國。從 1950 年代到 1980 年代后期，美國實施了全球 96 項主要貿易制裁中的 66 項，包括對 50 年代至 60 年代對中國的經濟封鎖，1960 年年初對古巴的禁運以及對津巴布韋，柬埔寨，越南的貿易制裁，利比亞，伊朗等國家在 1970 年代和 1980年代[1]。
進入到 21 世紀以來，以美國為首的西方國家更是將貿易制裁作為打壓其他國家經濟發展的政策工具。美國對伊朗、俄羅斯的經濟制裁以及對中國華為公司的制裁和報復就是其中鮮明的例子。
貿易制裁分為出口禁運和進口抵制兩種。
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第 3 章 俄羅斯石油出口現狀分析 ..................14
3.1 俄羅斯石油工業的優勢 .....................14
3.1.1 石油儲量豐富 ..............................14
3.1.2 石油產量居世界第三位 .....................16
第 4 章 美國對俄羅斯采取經濟制裁的原因與手段 ...............23
4.1 美國對俄羅斯采取經濟制裁的原因 ....................23
4.1.1 克里米亞問題是導火索 ...........................23
4.1.2 美國對俄冷戰思維 ....................................24
第 5 章 美國經濟制裁對俄羅斯石油出口的影響分析 ..................................36
5.1 直接影響 ....................................36
5.1.1 限制了石油類燃料能源出口 ......................36
5.1.2 石油行業收入減少 ............. 38
第 6 章 俄羅斯石油出口應對美國經濟制裁的措施
6.1 尋找其他出口替代市場
在以美國為首的西方國家對俄羅斯采取經濟制裁的背景下，俄羅斯石油出口市場多元化任務變得更加迫切。俄羅斯石油銷售市場的多元化是主要是通過減少對歐洲市場的依賴，并在亞洲地區尋找更多的購買者來實現的。第一，減少對歐洲供應的依賴。多年以來，歐洲一直是俄羅斯能源資源出口的主要市場。第二，從中長期來看，歐洲能源市場消費不會出現大的增長，所以俄羅斯需要開發新的消費市場。在這方面，不斷增長的亞洲市場提供了巨大的機會。第三，石油和天然氣儲量在俄羅斯的地理分布上正在逐步轉移到東部，他們的發展和供應到亞洲變得更加有利可圖。第四，改進石油開采技術，提高原油產量。目前，美國的石油產量已經達到一個新的水平，石油產量為每天 1240 萬桶，沒有任何一個石油生產國能夠達到這樣的指標。這是由于開發和應用創新技術生產非常規類型的石油。美國的一項技術突破加快了頁巖油產量的增長率。自 2018 年初以來，美國出口到歐洲的石油數量比 2017 年同期增加了 4 倍，美國開始在歐洲石油市場與俄羅斯展開競爭。基于上述情況，尋找新的石油出口市場成為俄羅斯最重要的任務之一，同時應借鑒美國的做法，改進設備和提高技術，提高石油產量和利用率，以便和美國展開爭奪歐洲市場的競爭。
在以美國為首的西方國家對俄羅斯采取經濟制裁的背景下，俄羅斯石油出口市場多元化任務變得更加迫切。俄羅斯石油銷售市場的多元化是主要是通過減少對歐洲市場的依賴，并在亞洲地區尋找更多的購買者來實現的。第一，減少對歐洲供應的依賴。多年以來，歐洲一直是俄羅斯能源資源出口的主要市場。第二，從中長期來看，歐洲能源市場消費不會出現大的增長，所以俄羅斯需要開發新的消費市場。在這方面，不斷增長的亞洲市場提供了巨大的機會。第三，石油和天然氣儲量在俄羅斯的地理分布上正在逐步轉移到東部，他們的發展和供應到亞洲變得更加有利可圖。第四，改進石油開采技術，提高原油產量。目前，美國的石油產量已經達到一個新的水平，石油產量為每天 1240 萬桶，沒有任何一個石油生產國能夠達到這樣的指標。這是由于開發和應用創新技術生產非常規類型的石油。美國的一項技術突破加快了頁巖油產量的增長率。自 2018 年初以來，美國出口到歐洲的石油數量比 2017 年同期增加了 4 倍，美國開始在歐洲石油市場與俄羅斯展開競爭。基于上述情況，尋找新的石油出口市場成為俄羅斯最重要的任務之一，同時應借鑒美國的做法，改進設備和提高技術，提高石油產量和利用率，以便和美國展開爭奪歐洲市場的競爭。
在過去的 10 年中，俄羅斯顯著增加了對亞太地區的石油供應，主要是對中國的石油供應。這是通過實施最大的項目——東西伯利亞-太平洋（ESPO）石油管道建設而實現的。在此期間，亞太地區在俄羅斯石油出口總額中的份額從 4%增加到 29%，絕對供應量增長了 7 倍。在亞洲，俄羅斯石油出口的主要方向是中國，2016 在俄羅斯石油進口國中名列前茅，占 19%的份額。因此，需要進一步發展石油和石油產品出口市場的多元化。根據 2035 年俄羅斯能源戰略規劃，計劃將俄羅斯石油和天然氣公司在亞太市場的業務擴大到其總出口的 39%。為此，有必要加強與中國在東部路線沿線石油供應方面的協議，建立出口基礎設施，建立與中國石油公司的關系體系并實現對俄方更有利條件的定價政策審查。為了有效地使出口市場多樣化，需要不斷監測石油和石油產品市場的價格走勢。
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結論
從 2014 年到 2020 年 7 年來，俄羅斯一直受到以美國為首的西方國家經濟制裁的影響，這些制裁直接或間接影響了俄羅斯經濟的關鍵部門，包括石油工業。美國的制裁主要影響外國債權人向俄羅斯石油公司提供長期融資，獲得石油生產所需的外國設備和技術，以及俄羅斯石油公司與外國石油公司的合作。美國對俄實施制裁的范圍和力度正在不斷擴大和加強，其持續時間也不確定。近年來，美國對俄實施經濟制裁的目標重點放在優先和最具競爭力的部門，包括石油、天然氣、，國防工業和金融部門，這些限制旨在降低俄羅斯公司在全球市場的競爭力。
首先，研究發現，持續而深度的經濟制裁將對俄羅斯石油工業，尤其是俄石油出口造成重大影響。為了使俄羅斯的石油工業在新的條件下得以生存和發展，需要國家和石油企業付出更多的努力來開發自己的技術并生產必要的設備。
第二，研究認為，在短期內，美國經濟制裁對俄羅斯石油工業的影響并不大，石油產量甚至不降反升。然而，從長遠來看，美國經濟制裁對俄羅斯經濟的損害效果將會顯現出來。如果俄羅斯不加緊新技術方面的研發和投資，那么俄石油產量將在未來幾年內出現連續下降。鑒于俄經濟對石油和天然氣部門的依賴，這可能導致俄羅斯出現新的危機，對俄羅斯石油工業產生致命的影響。
第三，在此基礎上，本文提出俄羅斯應該采取出口市場多元化化戰略、進口替代戰略，以恢復俄羅斯石油和天然氣設備的生產。俄羅斯應設法在經濟制裁中生存的政策只能維持在短期時期，如果不采取積極措施取代設備和技術的進口、使石油生產和煉油現代化，其后果可能在中期和長期更為嚴重。此外，吸引外國直接投資是俄羅斯經濟最具戰略意義的領域之一，制裁對俄羅斯聯邦投資環境的變化產生了不利影響。尋找和消除吸引外國投資的障礙，創造有利的投資環境是現代條件下的優先事項。
第四，研究同時認為，尋找其他出口替代市場，積極發展石油深加工以及調整石油產業的征稅政策也是俄羅斯石油出口應對美國經濟制裁的重要措施。
參考文獻（略）
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