筆者結(jié)合世界銀行數(shù)據(jù)庫、WTO數(shù)據(jù)庫、UIBE GVC Index 數(shù)據(jù)庫對兩個指標(biāo)進(jìn)行了測算和跨國對比分析。比較結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)整體的出口上游度都處于一個穩(wěn)定向上的趨勢，而增長的主要帶動行業(yè)，除了有輕工業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶動，還有高技術(shù)制造行業(yè)協(xié)同帶動，體現(xiàn)了中國制造業(yè)正在朝著中上游研發(fā)端邁進(jìn)；通過對比生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放程度數(shù)據(jù)，本文發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放程度遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家，中國的生產(chǎn)性服務(wù)開放度雖然在逐年提升，但同發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距。

第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景、目的和意義
一、研究背景
隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步深入發(fā)展、信息技術(shù)革命的發(fā)生、物流和運輸效率的提升以及各國和地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，顯著降低了分散化生產(chǎn)帶來的交易成本和協(xié)調(diào)服務(wù)成本。越來越多跨國企業(yè)選擇根據(jù)每個國家和地區(qū)的要素稟賦，將生產(chǎn)環(huán)節(jié)分散到其他國家和地區(qū)，并通過一系列的管理網(wǎng)絡(luò)將各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)有效連接和整合，以獲得更多利潤。全球價值鏈將生產(chǎn)鏈的每個環(huán)節(jié)緊密相連，將越來越多的國家和地區(qū)通過分散化生產(chǎn)、投資和貿(mào)易聯(lián)結(jié)成一個“地球村”。
全球價值鏈不僅改變了世界經(jīng)濟(jì)的格局，也改變了貿(mào)易格局。設(shè)計研發(fā)、零件生產(chǎn)和產(chǎn)品組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)根據(jù)各國的比較優(yōu)勢進(jìn)行更深層次的國際分工，不擅長或低附加值的環(huán)節(jié)將被剝離和外包。發(fā)達(dá)國家的“去工業(yè)化”從上世紀(jì)六七十年代開始，而新興的經(jīng)濟(jì)體也主動嵌入國際分散化分工體系中，積極融入到全球價值鏈的生產(chǎn)中，承接了許多來自發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為本國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展注入了新的動力。例如，根據(jù)世界貿(mào)易組（WTO）公布的數(shù)據(jù)，全球貨物貿(mào)易總額由 2000 年的 6.5 萬億美元增加到 2016年的 16 萬億美元，而中國更是在 2010 年稱為世界第一大出口國，2016 年中國出口額達(dá)到 2 萬億美元，占據(jù)世界出口總額的 13.1%，而美國出口額則從 2000 年的 12.0%下滑到9.0%，這也為《服務(wù)貿(mào)易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中要求提升服務(wù)業(yè)貿(mào)易的戰(zhàn)略地位、提高服務(wù)貿(mào)易開放度和便利化以及推動服務(wù)業(yè)貿(mào)易邁向新臺階奠定重要基礎(chǔ)。
在全球價值鏈這一新體系下，服務(wù)業(yè)特別是諸如計算機和信息通信、交通運輸、金融保險等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為制造業(yè)的生產(chǎn)配套產(chǎn)業(yè)，能保持工業(yè)生產(chǎn)過程的連續(xù)性，促進(jìn)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級、提高生產(chǎn)效率和提供保障服務(wù)。服務(wù)將世界各地的生產(chǎn)環(huán)節(jié)連接起來，促進(jìn)了全球價值鏈的發(fā)展，也為其他產(chǎn)品的全球化生產(chǎn)和銷售提供了高效的中間品投入，成為產(chǎn)業(yè)競爭力和生產(chǎn)力提升的關(guān)鍵因素。體現(xiàn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)精髓的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要性引起了各國政策制定者的密切關(guān)注，在烏拉圭回合的多邊貿(mào)易談判中，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)務(wù)成為重要的談判主題，作為此次談判結(jié)果的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的正式簽署，標(biāo)志著服務(wù)貿(mào)易被正式納入國際多邊貿(mào)易體制的框架內(nèi)。GATS 通過建立進(jìn)入服務(wù)市場的準(zhǔn)入規(guī)則，為全球服務(wù)貿(mào)易特別是生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供了制度環(huán)境。
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第二節(jié) 研究思路與方法
一、研究思路
基于現(xiàn)有文獻(xiàn)資料，本文主要利用 WIOD 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫、WTO 數(shù)據(jù)庫和世界銀行公開數(shù)據(jù)庫，在獲得生產(chǎn)性服務(wù)開放度和制造業(yè)全球價值鏈分工位置指數(shù)后，對數(shù)據(jù)進(jìn)行跨國對比，并分析中國與世界主要國家的現(xiàn)狀；然后通過實證研究探討生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放程度對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的影響情況，并區(qū)分發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對子樣本進(jìn)行進(jìn)一步研究。最后根據(jù)實證結(jié)論提出幾點可行的政策建議。
本研究主要分為六章：
第一章，緒論。主要包括研究背景、目的和意義，分析即將開展的研究內(nèi)容、路徑以及可能存在的創(chuàng)新等。
第二章，文獻(xiàn)綜述。本章主要分為三部分：第一部分主要對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理；第二部分是全球價值鏈及價值鏈分工地位相關(guān)研究；第三部分是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)價值鏈分工位置影響的文獻(xiàn)總結(jié)。
第三章，指標(biāo)測度部分。第一部分為制造業(yè)全球價值鏈分工地位的指標(biāo)測度和現(xiàn)狀分析，介紹上游度測算方法的來源和基本框架，基于改進(jìn)的出口上游度公式計算 42 個國家的制造業(yè)出口上游度，最后進(jìn)行國際比較；第二部分是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放的指標(biāo)測度和現(xiàn)狀分析，介紹測度的方法并對測度結(jié)果進(jìn)行跨國對比。
第四章，理論機制部分。分析開放環(huán)境下進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)對制造業(yè)產(chǎn)生影響的機制，借鑒 Krugman（1987）等學(xué)者的理論和 Long et al.（2001）、Sim（2004）等學(xué)者的模型框架，探索在全球價值鏈分工背景下，生產(chǎn)性服務(wù)作為中間投入品如何影響一國制造業(yè)國際貿(mào)易與分工的理論機理。
第五章，實證部分。利用實證模研究生產(chǎn)性服務(wù)開放程度對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的影響情況，首先基于地區(qū)異質(zhì)性區(qū)分發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對子樣本進(jìn)行分析，然后基于制造業(yè)的行業(yè)異質(zhì)性探究發(fā)展中國家生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對高技術(shù)、中技術(shù)和低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈分工位置的影響效果有何差別。
第六章，結(jié)論和展望部分。總結(jié)第五章實證結(jié)論，根據(jù)結(jié)論并結(jié)合我國實際情況提出合理的政策建議。
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第二章 文獻(xiàn)綜述

第一節(jié) 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放相關(guān)研究
一、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的內(nèi)涵和界定
生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)（Producer Services）的概念是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Greenfield 在 1966年提出的，他認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)指的是政府、企業(yè)和非盈利組織為從事生產(chǎn)的企業(yè)提供服務(wù)產(chǎn)品和勞務(wù)。此后，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從開拓生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)內(nèi)涵角度來描述生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包含的服務(wù)業(yè)類型。Browning & Singelman（1975）進(jìn)一步對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)行界定，認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是為了保持工業(yè)生產(chǎn)過程的連續(xù)性、促進(jìn)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步和提高生產(chǎn)效率的服務(wù)行業(yè)，它可以包括金融、法律、保險、商務(wù)服務(wù)業(yè)等具有知識密集和為客戶提供專門性服務(wù)的行業(yè)。Howells & Green（1986）也對生產(chǎn)性服務(wù)的界定提出自己的意見，認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)主要是為其他公司提供的服務(wù)業(yè)務(wù)，主要包括金融、保險、銀行和譬如研發(fā)、廣告、市場研究、會計服務(wù)等其他的商務(wù)服務(wù)業(yè)。一般來說，學(xué)者主要是從中間投入的角度來對生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)行界定。Stanback（1981）認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是中間投入而不是最終的產(chǎn)出。Grubel & Walker（1989）在研究中指出生產(chǎn)性服務(wù)的三個基本特征：首先，生產(chǎn)性服務(wù)是一種非物質(zhì)性服務(wù)；其次，生產(chǎn)性服務(wù)在延長產(chǎn)業(yè)鏈的作用和對企業(yè)知識性投入的意義相當(dāng)重要，即可以降低企業(yè)的部分生產(chǎn)成本；最后，因其包含了大量知識型的資本和人力資本，生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要源泉。以上學(xué)者對生產(chǎn)性服務(wù)的內(nèi)涵和界定表明，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是指那些不直接參與物質(zhì)生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，但又是生產(chǎn)過程中任何一個環(huán)節(jié)都不可或缺的一種中間投入，它是一種為制造業(yè)提供非實物形態(tài)服務(wù)產(chǎn)品的信息、知識和技術(shù)水平密集的行業(yè)。
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第二節(jié) 全球價值鏈分工情況的相關(guān)研究
一、價值鏈與全球價值鏈
價值鏈的概念是由管理學(xué)家 Porter（1985）在其發(fā)表的著作《競爭優(yōu)勢》中首次提出的。Porter 指出企業(yè)價值創(chuàng)造的過程主要包括了一些基本的如生產(chǎn)、銷售、運輸、售后的社會經(jīng)濟(jì)活動及相關(guān)的支持性社會經(jīng)濟(jì)活動，如人力資源管理、會計服務(wù)、技術(shù)支持等，這兩種經(jīng)濟(jì)活動在創(chuàng)造企業(yè)價值時是相互聯(lián)系和依賴的，共同構(gòu)成創(chuàng)造企業(yè)價值的鏈條，這條鏈條被稱之為價值鏈。
全球價值鏈?zhǔn)窃趦r值鏈理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。Gereffi（1999）將 Porter 的價值鏈概念發(fā)展成全球價值鏈（Global Value Chain，GVC），他認(rèn)為全球價值鏈的概念是對傳統(tǒng)價值鏈理論的一種新詮釋，隨著國際分工不斷向超精細(xì)化方向發(fā)展，新興發(fā)展中國家市場和經(jīng)濟(jì)組織不斷涌現(xiàn)，是從全球角度將產(chǎn)品的產(chǎn)品鏈和價值鏈從一個國家的內(nèi)部延伸到全球。
二、全球價值鏈參與度及分工位置的度量
國際分工的深入本質(zhì)其實是生產(chǎn)價值鏈的分割，不同產(chǎn)品在價值鏈中所處的位置決定了各國在國際分工中的地位，進(jìn)而決定了參與國在國家貿(mào)易中的獲利情況。那么，如何衡量一國或部門在全球價值鏈的分工程度？開創(chuàng)性的研究是由 Hummels & Ishii（1999）完成的，基于進(jìn)口中間品和總出口的相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，Hummels 等學(xué)者計算了出口中包括的國外增加值部分，通過VS、VS1指標(biāo)衡量一國垂直專業(yè)化水平。Koopman & Wang（2010）則基于前后向關(guān)聯(lián)與貿(mào)易增加值視角，構(gòu)建了全球價值鏈地位指數(shù)。
但是，上述度量指標(biāo)都無法定量描述一國或部門在全球價值鏈上的位置，隨著分散化生產(chǎn)逐漸成為跨國公司實現(xiàn)利潤最大化的重要手段，如何優(yōu)化一個產(chǎn)業(yè)在國際分散化生產(chǎn)工序中的位置，是實現(xiàn)從低端向高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長方式科學(xué)轉(zhuǎn)變的核心渠道之一。隨后，全球價值鏈長度和位置方面的研究逐漸開展起來。Fally（2011）利用投入產(chǎn)出表，將各生產(chǎn)階段產(chǎn)出中的增加值作為計算權(quán)重，分解并計算出產(chǎn)品生產(chǎn)需要經(jīng)歷的所有生產(chǎn)階段數(shù)，構(gòu)建了能夠衡量產(chǎn)品價值鏈長度的統(tǒng)計指標(biāo)；他還提出了產(chǎn)品與最終需求之間距離的另一種衡量標(biāo)準(zhǔn)，能夠計算產(chǎn)品達(dá)到最終需求之前必須經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)量。Antràs & Chor（2012）所構(gòu)建的上游度指數(shù)本質(zhì)上與 Fally（2011）價值鏈長度指標(biāo)相同，這是首次站在全球價值鏈的高度衡量各產(chǎn)業(yè)分工位置的一個重要里程碑。因此，能揭示產(chǎn)業(yè)國際化生產(chǎn)工序的上游度（Upstreamness）指標(biāo)的出現(xiàn)，不僅對發(fā)達(dá)國家，更是對中國這種努力尋求全球價值鏈分工位置提升的國家有重要意義。

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第三章 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放與制造業(yè)全球價值鏈分工位置現(xiàn)狀................... 13
第一節(jié) 制造業(yè)全球價值鏈分工位置現(xiàn)狀分析......................13
一、制造業(yè)全球價值鏈分工位置的測度........................13
二、樣本國制造業(yè)全球價值鏈分工情況對比.......................15
第四章 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的影響機理.......30
第一節(jié) 理論模型........................30
第二節(jié) 影響路徑.............................32
第五章 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的實證研究.......36
第一節(jié) 計量模型及說明.....................36
一、模型設(shè)定..........................36
二、變量說明.............................36

第五章 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的實證研究

第一節(jié) 計量模型及說明
結(jié)合文獻(xiàn)資料和數(shù)據(jù)可得性，本研究選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量（LnPGDP）、外資利用情況（LnPFDI）、資本累積比率（LnK）、技術(shù)創(chuàng)新能力（RD）、基礎(chǔ)設(shè)施情況（LnINF）、制度質(zhì)量（IA）作為實證模型的控制變量，并對各變量進(jìn)行說明。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（LnPGDP）?？傮w而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家更有能力生產(chǎn)高端產(chǎn)品。將國內(nèi)增加值率較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行剝離和轉(zhuǎn)移。因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升往往更容易促進(jìn)本國制造業(yè)在全球價值鏈分工位置中發(fā)生變化。參考 Antràs 的研究，采用各國人均 GDP 的自然對數(shù)表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)庫。
技術(shù)創(chuàng)新能力變量（RD）。產(chǎn)業(yè)升級與創(chuàng)新有很強的內(nèi)在聯(lián)系。在全球化背景下，創(chuàng)新不僅包括企業(yè)自主創(chuàng)新，還包括外國先進(jìn)技術(shù)通過投資和進(jìn)口的方式引進(jìn)，被國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)吸收后實現(xiàn)再創(chuàng)新。國家對創(chuàng)新的支持力度更是反映了企業(yè)是否有充足的動力去引進(jìn)和吸收外國的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗。良好的研發(fā)能力必然會幫助制造業(yè)占領(lǐng)中上游的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)全球價值鏈分工位置的提升。選取研發(fā)投入占 GDP的比重來衡量一國的技術(shù)創(chuàng)新能力，數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)庫。
利用外資額（LnPFDI）?；诂F(xiàn)有理論和文獻(xiàn)，外商直接投資主要通過知識外溢和前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對制造業(yè)的全球價值鏈分工位置產(chǎn)生影響。一方面，高質(zhì)量的知識溢出可以幫助國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。另一方面，外商企業(yè)與東道國本土企業(yè)所產(chǎn)生的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，既能促使上游企業(yè)主動提升自身產(chǎn)品的技術(shù)含量，也能倒逼下游企業(yè)主動提升學(xué)習(xí)能力，促進(jìn)下游企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向中高端轉(zhuǎn)移。參考 Antràs 的研究，用人均外商直接投資存量的自然對數(shù)來衡量該指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

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第六章 結(jié)論與對策建議

第一節(jié) 結(jié)論
本文考察了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放（LnOPEN）對制造業(yè)全球價值鏈分工位置的影響。首先簡要介紹了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放的度量指標(biāo)（進(jìn)口貿(mào)易依存度）和制造業(yè)全球價值鏈分工位置指標(biāo)（出口上游度）的測量方法，并依據(jù) WIOD 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫選取了除臺灣和其他國家外的 42 個國家（地區(qū)）2000-2014 年的數(shù)據(jù)，結(jié)合世界銀行數(shù)據(jù)庫、WTO數(shù)據(jù)庫、UIBE GVC Index 數(shù)據(jù)庫對兩個指標(biāo)進(jìn)行了測算和跨國對比分析。比較結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)整體的出口上游度都處于一個穩(wěn)定向上的趨勢，而增長的主要帶動行業(yè)，除了有輕工業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶動，還有高技術(shù)制造行業(yè)協(xié)同帶動，體現(xiàn)了中國制造業(yè)正在朝著中上游研發(fā)端邁進(jìn)；通過對比生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放程度數(shù)據(jù)，本文發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放程度遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家，中國的生產(chǎn)性服務(wù)開放度雖然在逐年提升，但同發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距。
在測算和探討影響機制的基礎(chǔ)上，本文利用了固定效應(yīng)回歸模型，并納入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（LnPGDP）、創(chuàng)新能力變量（RD）、利用外資情況（LnPFDI）、資本累計比率（LnCAP）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（LnINF）和制度質(zhì)量（IA）作為控制變量加入回歸，以保證結(jié)果的可靠性。同時，為了進(jìn)一步探討國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異對制造業(yè)全球價值鏈分工影響的差異，本文將全樣本劃分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家分別進(jìn)行了回歸分析，并基于制造業(yè)技術(shù)含量的差異將發(fā)展中國家的被解釋變量分為高技術(shù)、中技術(shù)和低技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步研究。另外，本文還對所提出的理論機制進(jìn)行了交互項檢驗。
參考文獻(xiàn)（略）