濰坊DH建筑工程項目風險管理研究
時間：2021-04-26 來源：51mbalunwen.com作者：vicky
本文對建筑工程項目風險管理的研究選擇了濰坊市 DH 工程項目為例，通過對該項目的深入研究，所得出的結論，能夠在一定程度上幫助 DH 工程在 2020年 3 月份開發過程中加強風險管理，有一定的參考價值。但是由于 DH 工程項目的相關資料由于并沒有對外公示，所以并沒有搜集到更多的信息，同時對于 DH工程項目風險管理的研究有一定的代表性，但是不同的地產項目有自身的特點，同時也受到市場環境的影響而有所差別。
第 1 章 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究的背景
作為我國國民經濟的支柱產業，近年來建筑行業發展速度依舊迅猛，據國家統計局的數據顯示，2016 年 GDP 總量為 744127 億元人民幣，其中建筑行業總產值為 193567 億元，由數據可以看出建筑行業對國內經濟的發展起到舉足輕重的輕重的作用。盡管建筑行業所占的經濟比重較重，但是因為該行業投資比重巨大，且周期性較長，這就意味著建筑行業存在較多的不確定因素。例如，在建筑工程實施階段，原材料的供給、人員的專業性以及設備裝置等都有可能存在突發性的狀況。同時，建筑行業的投資決策以及施工設計的也有可能產生預期之外的問題，可以看出建筑行業的項目風險存在的方式是多樣性的，如果沒有對各項風險防范引起足夠的重視，可能會造成不可避免的影響，甚至會造成嚴重的后果。
隨著風險管理在國內建筑行業的應用，逐漸產生了正向的社會效應和經濟效益。中國改革開放初期，風險管理作為新的管理方式被引入國內。但是由于國內長期以來，在計劃經濟運作體系下，我國工程項目沒有對風險管理這種新的管理方式足夠重視。隨著近年來風險管理研究的逐步深入，該理論已經取得了較大的成果，但是依舊存在著比較多的問題。
首先，風險管理意識相對薄弱。由于建筑項目具有投資巨大，建設周期較長的特征，這就造成建設項目存在著較大的資金風險。但是部分國內工程項目的建設來看，管理者和經營者對風險管理的意識比較薄弱，很少有項目設立單獨的風險管理費用，而有的建筑工程項目盡管采用了風險管理措施，但是其目的在于確保工程的進度，建設質量以及施工安全等方面，缺少風險管理明確性和系統性的目標，甚至有的建筑工程項目的施工方并沒有完善的技術方案和組織設計，更沒有相應的風險管理計劃。
...................
1.2 國內外研究現狀
1.2.1 國外研究現狀
國外學者對風險管理的研究起于保險領域，并逐漸發展為獨立學科，在于風險管理理論研究基礎上，開始將理論應用于不同的行業領域，并發揮著重要的作用。國外近十年來關于風險管理的研究，主要劃分為以下方面：
1.關于項目風險評價的研究
Otniel D（2015）主要研究歐洲基礎工作建設項目，并深入分析了該工程建設項目可能存在的危險及風險因素的特點，在實際的研究中選擇故障樹分析模型進行風險評價，并找出基礎工程建設項目中存在的主要風險源，其主要目的在于幫助歐洲成功的房地產開發商對各項風險進行防范[1]。
Beatrix B et al（.2016）在建筑工程項目中單獨挑選了采購環節作為研究對象，重點分析原材料供應價格，質量監管，供應商評價指標等方面，他指出建筑公司應當對供應商的選擇和原材料的選擇設定一定的評價標準，Beatrix B et al.認為在對供應商的選擇上，應當堅持微觀和宏觀相結合的方式，通過標準的評價，選擇最佳的供應商，也能為項目的進行提供幫助。為此，Beatrix B et al.構建關于供應商的評價模型，用于對供應商提供的原材料質量以及供應周期等方面的風險及影響程度，也為項目風險管理的采購環節提供了科學的研究思路[2]。
Blessing J et al.（2016）將商場建設工程為研究對象，重點分析商場建設過程中存在的質量管理，進度成本，以及技術風險，Blessing J et al.構建了風險評價模型，細致的研究商場建設中的各類風險等級，進而獲得整體評價結果[3]。
..............................
第 2 章 DH 建筑工程項目概況及風險識別
2.1 DH 建筑工程項目概況
2.1.1 DH 建筑工程項目簡介
DH 建筑工程項目位于濰坊市高新區，該項目建成后屬于濰坊市的高等住宅小區。在 DH 建筑工程項目的設計階段計劃采用濰坊市現在比較大型的建筑設計研究院進行規劃，同時該項目的總投資額計劃為 22156 萬元，占地面積規劃為47100 平方米，總建筑規劃面積為 57100 平方米，DH 建筑工程項目計劃采用 6+1的多層住宅形式，計劃分為一期和二期兩部分工程，自北向南進行開發。DH 建筑工程項目計劃開工日期為2020年3月份，其中一期工程項目計劃完成21棟樓，可以規劃居住人口為 1800 戶。DH 建筑工程項目的概況如表 2.1 所示：
DH 建筑工程項目計劃由 BJ 監理公司，HX 地產開發公司，ML 承包施工單位進行承包，主體建筑結構采用磚混結構為主，毛石混凝土為輔的設計。其中地面裝飾多采用水泥樓面和地面以及地磚地面相結合的方式，該項目能建成后具有國家二級的耐火等級。
..........................
2.2 DH 建筑工程項目風險識別
DH 建筑工程項目工程較大，這就對風險識別提出了更系統更科學的要求。本文認為，在風險識別過程中應當結合全面風險管理理論思路，將 DH 建筑工程項目劃分為不同的階段，這樣對 DH 建筑工程項目負責人和管理人員而言，所識別出來的風險因素更加全面，也更具有靈活性。通過對國內外學者關于建筑工程項目的劃分階段劃分研究基礎上，本文將 DH 建筑工程項目劃分為四個階段：項目設計階段，項目施工準備階段，項目施工階段以及項目竣工階段。
2.2.1 項目風險識別的過程
由于 DH 建筑工程項目涉及的周期性較長，風險管理人員對企業進行或者識別時，可能會遇到諸多困難，所以在進行風險識別時，首先要樹立全局觀，了解整個風險識別的過程。應當由 HX 地產組建風險管理小組，對 DH 建筑工程項目進行實地風險調查調研，并由風險管理小組制定風險管理計劃，按照市場因素對公司發展戰略，公司財務等各維度進行分解劃分，以獲取 DH 建筑工程項目的初始風險識別清單。在此基礎上，對不同性質的風險因素進行歸類劃分，最終結合歷史資料，選擇科學的風險識別方法，制定最終的風險識別清單。風險識別的整個過程，如圖 2.1 所示。
........................
第 3 章 DH 建筑工程項目風險評價·····················27
3.1 項目風險評價指標體系構建························ 27
3.1.1 項目風險評價指標體系構建原則···························27
3.1.2 項目風險評估方法的選取·····························28
第 4 章 DH 建筑工程項目風險防范··························40
4.1 驗收報告不真實風險的防范······························ 40
4.1.1 驗收數據材料的真實性核驗的防范管理·····················40
4.1.2 工程變更情況核查的防范管理···················40
第 4 章 DH 建筑工程項目風險防范
4.1 驗收報告不真實風險的防范
4.1.1 驗收數據材料的真實性核驗的防范管理
調查研究相關質量資料以及質量信息的搜集，是確保驗收報告客觀真實的基礎。對建筑工程項目進行質量統計分析和資料整理。統計調查和推斷應當堅持將數據作為質量管理的前提，只有如此才能確保驗收報告的科學性。通過數理統計法，對相關的質量數據搜集并將質量問題和工程質量水平，以數據的形式反映出來，從而更直觀方便的觀察可能存在的問題，進而提出預防和糾正質量事故發生的對策。
其中，質量數據主要指建設工程項目中而所使用的各類材料的質量特性，進行化驗檢查所得到的數據結果。從質量數據中能夠很好的觀察到此類應用材料的質量信息和風險評價，而在進行質量數據收集中，通常采用隨機抽樣的方式，隨機抽樣的樣品量也必須具有代表性，數量要足夠龐大。當前建筑工程項目質量數據的收集主要采用分層抽樣法，系統抽樣法以及二次抽樣法等方式，在進行數據分析時通常采用分層圖法、因果分析圖法、排列圖法、散布圖法、控制圖法等方式方法。隨著科技的發展，對于建筑工程質量數據的分析，多采用計算機對復雜的數據進行計算，進而發現內部規律，加強對質量的進一步控制和管理。
............................
結論
本文結合 DH 建筑工程項目的特點，通過專家打分法的數據處理，最后通過模糊綜合評價得出 DH 建筑工程項目風險評價結果。根據 DH 建筑工程項目風險評價結果，得出的以下主要結論：
1.DH 建筑工程項目風險因素識別清單中，項目設計階段的風險主要包括 5項風險；施工準備階段的風險包括 5 項風險；項目施工階段的風險包括 4 項風險；項目竣工驗收階段的風險包含 3 項風險；項目租售階段的風險包括 2 項風險。
2.確定指標層綜合權重中驗收報告不真實風險、驗收人員收受賄賂風、施工方實力不足風險、物資采購質量風險、機械設備選型不匹配風險、定價風險為高等級風險因素。
3.針對評價結果制定建筑工程項目風險的防范措施。首先對 DH 建筑工程項目提出了整體的防范措施，并提出了驗收報告不真實風險的防范：驗收數據材料的真實性核驗的防范管理、工程變更情況核查的防范管理；施工方實力不足風險的防范：施工組織機構的啟動與運作、施工組織機構高效運作的防范管理；物資采購質量風險的防范：主體鋼筋質量防范管理、主體模板質量防范管理、主體砼質量防范管理；驗收人員收受賄賂風險的防范：加強驗收人員的工作形式與內容的監管、設立工程建設領域反貪污專門機關；機械設備選型不匹配風險的防范：加大對建筑施工現場機械設備信息化管理、優化建筑施工現場機械設備故障事先預防體系、構建建筑施工現場機械設備管理的規章制度、提升建筑施工現場機械設備維修保養的信息化水平、加大建筑工程機械管理和維修人員的安排；定價風險的防范：依照定價原則，參考周邊市場價格及可能出現的市場走向，制定銷售價格和優惠條款。
參考文獻（略）
第 1 章 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究的背景
作為我國國民經濟的支柱產業，近年來建筑行業發展速度依舊迅猛，據國家統計局的數據顯示，2016 年 GDP 總量為 744127 億元人民幣，其中建筑行業總產值為 193567 億元，由數據可以看出建筑行業對國內經濟的發展起到舉足輕重的輕重的作用。盡管建筑行業所占的經濟比重較重，但是因為該行業投資比重巨大，且周期性較長，這就意味著建筑行業存在較多的不確定因素。例如，在建筑工程實施階段，原材料的供給、人員的專業性以及設備裝置等都有可能存在突發性的狀況。同時，建筑行業的投資決策以及施工設計的也有可能產生預期之外的問題，可以看出建筑行業的項目風險存在的方式是多樣性的，如果沒有對各項風險防范引起足夠的重視，可能會造成不可避免的影響，甚至會造成嚴重的后果。
隨著風險管理在國內建筑行業的應用，逐漸產生了正向的社會效應和經濟效益。中國改革開放初期，風險管理作為新的管理方式被引入國內。但是由于國內長期以來，在計劃經濟運作體系下，我國工程項目沒有對風險管理這種新的管理方式足夠重視。隨著近年來風險管理研究的逐步深入，該理論已經取得了較大的成果，但是依舊存在著比較多的問題。
首先，風險管理意識相對薄弱。由于建筑項目具有投資巨大，建設周期較長的特征，這就造成建設項目存在著較大的資金風險。但是部分國內工程項目的建設來看，管理者和經營者對風險管理的意識比較薄弱，很少有項目設立單獨的風險管理費用，而有的建筑工程項目盡管采用了風險管理措施，但是其目的在于確保工程的進度，建設質量以及施工安全等方面，缺少風險管理明確性和系統性的目標，甚至有的建筑工程項目的施工方并沒有完善的技術方案和組織設計，更沒有相應的風險管理計劃。
...................
1.2 國內外研究現狀
1.2.1 國外研究現狀
國外學者對風險管理的研究起于保險領域，并逐漸發展為獨立學科，在于風險管理理論研究基礎上，開始將理論應用于不同的行業領域，并發揮著重要的作用。國外近十年來關于風險管理的研究，主要劃分為以下方面：
1.關于項目風險評價的研究
Otniel D（2015）主要研究歐洲基礎工作建設項目，并深入分析了該工程建設項目可能存在的危險及風險因素的特點，在實際的研究中選擇故障樹分析模型進行風險評價，并找出基礎工程建設項目中存在的主要風險源，其主要目的在于幫助歐洲成功的房地產開發商對各項風險進行防范[1]。
Beatrix B et al（.2016）在建筑工程項目中單獨挑選了采購環節作為研究對象，重點分析原材料供應價格，質量監管，供應商評價指標等方面，他指出建筑公司應當對供應商的選擇和原材料的選擇設定一定的評價標準，Beatrix B et al.認為在對供應商的選擇上，應當堅持微觀和宏觀相結合的方式，通過標準的評價，選擇最佳的供應商，也能為項目的進行提供幫助。為此，Beatrix B et al.構建關于供應商的評價模型，用于對供應商提供的原材料質量以及供應周期等方面的風險及影響程度，也為項目風險管理的采購環節提供了科學的研究思路[2]。
Blessing J et al.（2016）將商場建設工程為研究對象，重點分析商場建設過程中存在的質量管理，進度成本，以及技術風險，Blessing J et al.構建了風險評價模型，細致的研究商場建設中的各類風險等級，進而獲得整體評價結果[3]。
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第 2 章 DH 建筑工程項目概況及風險識別
2.1 DH 建筑工程項目概況
2.1.1 DH 建筑工程項目簡介
DH 建筑工程項目位于濰坊市高新區，該項目建成后屬于濰坊市的高等住宅小區。在 DH 建筑工程項目的設計階段計劃采用濰坊市現在比較大型的建筑設計研究院進行規劃，同時該項目的總投資額計劃為 22156 萬元，占地面積規劃為47100 平方米，總建筑規劃面積為 57100 平方米，DH 建筑工程項目計劃采用 6+1的多層住宅形式，計劃分為一期和二期兩部分工程，自北向南進行開發。DH 建筑工程項目計劃開工日期為2020年3月份，其中一期工程項目計劃完成21棟樓，可以規劃居住人口為 1800 戶。DH 建筑工程項目的概況如表 2.1 所示：
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2.2 DH 建筑工程項目風險識別
DH 建筑工程項目工程較大，這就對風險識別提出了更系統更科學的要求。本文認為，在風險識別過程中應當結合全面風險管理理論思路，將 DH 建筑工程項目劃分為不同的階段，這樣對 DH 建筑工程項目負責人和管理人員而言，所識別出來的風險因素更加全面，也更具有靈活性。通過對國內外學者關于建筑工程項目的劃分階段劃分研究基礎上，本文將 DH 建筑工程項目劃分為四個階段：項目設計階段，項目施工準備階段，項目施工階段以及項目竣工階段。
2.2.1 項目風險識別的過程
由于 DH 建筑工程項目涉及的周期性較長，風險管理人員對企業進行或者識別時，可能會遇到諸多困難，所以在進行風險識別時，首先要樹立全局觀，了解整個風險識別的過程。應當由 HX 地產組建風險管理小組，對 DH 建筑工程項目進行實地風險調查調研，并由風險管理小組制定風險管理計劃，按照市場因素對公司發展戰略，公司財務等各維度進行分解劃分，以獲取 DH 建筑工程項目的初始風險識別清單。在此基礎上，對不同性質的風險因素進行歸類劃分，最終結合歷史資料，選擇科學的風險識別方法，制定最終的風險識別清單。風險識別的整個過程，如圖 2.1 所示。
第 3 章 DH 建筑工程項目風險評價·····················27
3.1 項目風險評價指標體系構建························ 27
3.1.1 項目風險評價指標體系構建原則···························27
3.1.2 項目風險評估方法的選取·····························28
第 4 章 DH 建筑工程項目風險防范··························40
4.1 驗收報告不真實風險的防范······························ 40
4.1.1 驗收數據材料的真實性核驗的防范管理·····················40
4.1.2 工程變更情況核查的防范管理···················40
第 4 章 DH 建筑工程項目風險防范
4.1 驗收報告不真實風險的防范
4.1.1 驗收數據材料的真實性核驗的防范管理
調查研究相關質量資料以及質量信息的搜集，是確保驗收報告客觀真實的基礎。對建筑工程項目進行質量統計分析和資料整理。統計調查和推斷應當堅持將數據作為質量管理的前提，只有如此才能確保驗收報告的科學性。通過數理統計法，對相關的質量數據搜集并將質量問題和工程質量水平，以數據的形式反映出來，從而更直觀方便的觀察可能存在的問題，進而提出預防和糾正質量事故發生的對策。
其中，質量數據主要指建設工程項目中而所使用的各類材料的質量特性，進行化驗檢查所得到的數據結果。從質量數據中能夠很好的觀察到此類應用材料的質量信息和風險評價，而在進行質量數據收集中，通常采用隨機抽樣的方式，隨機抽樣的樣品量也必須具有代表性，數量要足夠龐大。當前建筑工程項目質量數據的收集主要采用分層抽樣法，系統抽樣法以及二次抽樣法等方式，在進行數據分析時通常采用分層圖法、因果分析圖法、排列圖法、散布圖法、控制圖法等方式方法。隨著科技的發展，對于建筑工程質量數據的分析，多采用計算機對復雜的數據進行計算，進而發現內部規律，加強對質量的進一步控制和管理。
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結論
本文結合 DH 建筑工程項目的特點，通過專家打分法的數據處理，最后通過模糊綜合評價得出 DH 建筑工程項目風險評價結果。根據 DH 建筑工程項目風險評價結果，得出的以下主要結論：
1.DH 建筑工程項目風險因素識別清單中，項目設計階段的風險主要包括 5項風險；施工準備階段的風險包括 5 項風險；項目施工階段的風險包括 4 項風險；項目竣工驗收階段的風險包含 3 項風險；項目租售階段的風險包括 2 項風險。
2.確定指標層綜合權重中驗收報告不真實風險、驗收人員收受賄賂風、施工方實力不足風險、物資采購質量風險、機械設備選型不匹配風險、定價風險為高等級風險因素。
3.針對評價結果制定建筑工程項目風險的防范措施。首先對 DH 建筑工程項目提出了整體的防范措施，并提出了驗收報告不真實風險的防范：驗收數據材料的真實性核驗的防范管理、工程變更情況核查的防范管理；施工方實力不足風險的防范：施工組織機構的啟動與運作、施工組織機構高效運作的防范管理；物資采購質量風險的防范：主體鋼筋質量防范管理、主體模板質量防范管理、主體砼質量防范管理；驗收人員收受賄賂風險的防范：加強驗收人員的工作形式與內容的監管、設立工程建設領域反貪污專門機關；機械設備選型不匹配風險的防范：加大對建筑施工現場機械設備信息化管理、優化建筑施工現場機械設備故障事先預防體系、構建建筑施工現場機械設備管理的規章制度、提升建筑施工現場機械設備維修保養的信息化水平、加大建筑工程機械管理和維修人員的安排；定價風險的防范：依照定價原則，參考周邊市場價格及可能出現的市場走向，制定銷售價格和優惠條款。
參考文獻（略）
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