本文實(shí)證估計(jì)結(jié)果顯示鄰居的投資存在顯著雙重外部效應(yīng)，即正外部性（溢出效應(yīng)）和負(fù)外部性（競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)）并存，且當(dāng)鄰居的投資小于某一閾值時(shí)，其正外部性(溢出效應(yīng))大于負(fù)外部性（競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)），凈效應(yīng)為正，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率；鄰居的投資大于該閾值時(shí)，其正外部性小于負(fù)外部性，凈效應(yīng)為負(fù)，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率，即鄰居企業(yè)的投資存在倒 U 型效應(yīng)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強(qiáng)度差異還受到外部環(huán)境、行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)差異的影響。

第一章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
近年來(lái)，產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為一種重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，受到了越來(lái)越多的關(guān)注。伴隨著全球化、市場(chǎng)化和分權(quán)化進(jìn)程，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加深，生產(chǎn)要素在空間上的流動(dòng)強(qiáng)度和規(guī)模也在不斷變大，中國(guó)過(guò)去的因地方工業(yè)自成體系帶來(lái)的地方?jīng)Q定產(chǎn)業(yè)的格局逐漸瓦解，取而代之的是產(chǎn)業(yè)起決定作用的“擇地而聚”體系。這種現(xiàn)象帶來(lái)了不同層次的要素集聚和產(chǎn)業(yè)集中，不同產(chǎn)業(yè)在不同地理維度下的多層次集聚越來(lái)越顯著。一個(gè)明顯的趨勢(shì)是形成了東中西部“梯度”發(fā)展的格局，以中國(guó)東南沿海為中心、中西部地區(qū)為外圍，東部沿海地區(qū)己經(jīng)成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)的集聚中心。國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)出許多“專業(yè)化之都”，如廣東省中山市古鎮(zhèn)被譽(yù)為“中國(guó)燈飾之都”，全鎮(zhèn)超過(guò)萬(wàn)家已登記注冊(cè)的個(gè)體工商牌照；浙江溫州的柳市是“中國(guó)電器之都”,85%以上的企業(yè)都生產(chǎn)著工業(yè)電器；河南省鹿邑縣被稱為“中國(guó)化妝刷之鄉(xiāng)”，一個(gè)縣至少有 10 萬(wàn)人在生產(chǎn)或銷售化妝刷；遼寧的本溪市為“中國(guó)鋼鐵之都”等等。國(guó)外亦是如此，例如東京大田區(qū)的機(jī)械產(chǎn)業(yè)核心，德國(guó)南部的汽車工業(yè)，葡萄牙的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，印度班加羅爾的軟件產(chǎn)業(yè)，美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)集聚基地“硅谷（Silicon Valley）”，還有“電影之城”好萊塢等等。
然而隨著時(shí)間流逝，在產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)帶來(lái)正外部性的同時(shí)，中國(guó)部分地區(qū)，特別是沿海發(fā)達(dá)一線城市逐漸出現(xiàn)因“過(guò)度集聚”而導(dǎo)致的勞動(dòng)力等資源短缺、生產(chǎn)成本上升等問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)負(fù)外部性問(wèn)題同樣開始顯現(xiàn)，這是源于制造業(yè)的過(guò)度集聚形成的擁擠效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)聚集是一把雙刃劍，一方面通過(guò)發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)降低生產(chǎn)成本而正面影響企業(yè)生產(chǎn)績(jī)效，另一方面過(guò)度集中又會(huì)降低資源的優(yōu)化配置,致使資源浪費(fèi)、惡性競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題對(duì)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)面影響。
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1.2 研究?jī)?nèi)容及方法
1.2.1 研究?jī)?nèi)容
本文的研究?jī)?nèi)容圍繞著鄰居企業(yè)的 R&D 投資以及人力資本投資對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率因集聚帶來(lái)的溢出效應(yīng)（正外部性）和惡性競(jìng)爭(zhēng)、擁擠效應(yīng)（負(fù)外部性）展開，首先梳理了不同經(jīng)濟(jì)理論中關(guān)于相鄰企業(yè)間相互影響的文獻(xiàn)，隨后基于新新經(jīng)濟(jì)地理的視角，在現(xiàn)有理論模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率雙重外部性（正外部性、負(fù)外部性）理論模型，論述了鄰居企業(yè)投資的雙重外部性相對(duì)強(qiáng)度隨投資強(qiáng)度的變化而產(chǎn)生變化的現(xiàn)象。采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù) 2005-2007 年微觀數(shù)據(jù)，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的地理維度上考察了同鎮(zhèn)鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的雙重外部性影響，并從外部環(huán)境異質(zhì)性、行業(yè)異質(zhì)性、鄰居異質(zhì)性等不同維度分別研究鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強(qiáng)度差異，構(gòu)建實(shí)證模型對(duì)基礎(chǔ)假說(shuō)和子假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，最后得出本文的結(jié)論與啟示。
1.2.2 研究方法
本文主要采用了以下三種科學(xué)研究方法：
（1）規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法。在規(guī)范分析方面，本文對(duì)相關(guān)的文獻(xiàn)研究和理論進(jìn)行了梳理總結(jié)，并在已有的理論模型基礎(chǔ)之上進(jìn)行了拓展研究，分析了鄰居企業(yè)的投資行為對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率雙重外部性影響的微觀基礎(chǔ)，提出基本假說(shuō)和子假說(shuō)。在實(shí)證研究方面，對(duì)企業(yè)的鄰居密度、人力資本投資和 R&D 投資水平進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，建立實(shí)證方程，并選取恰當(dāng)?shù)淖兞炕虼碜兞亢脱芯恐笜?biāo)，以 R 語(yǔ)言作為主要的計(jì)量工具，采用微觀企業(yè)大樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證回歸和檢驗(yàn)。
（2）定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。本文搜集整理相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)的集聚情況和投資現(xiàn)狀進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)性描述，對(duì)鄰居企業(yè)的投資對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的正外部性和負(fù)外部性雙重影響進(jìn)行了定性分析，利用微觀企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，從現(xiàn)實(shí)層面對(duì)鄰居企業(yè)的投資對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的雙重外部性影響進(jìn)行了分析推斷。
（3）比較分析法。本文按投資類型、企業(yè)規(guī)模、行業(yè)性質(zhì)、地區(qū)、企業(yè)年齡等多個(gè)區(qū)分角度對(duì)鄰居企業(yè)投資對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的雙重外部性影響進(jìn)行了比較分析，從企業(yè)異質(zhì)性角度得出更為深刻的認(rèn)識(shí)和理解。
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第二章 文獻(xiàn)綜述

2.1 關(guān)于鄰居效應(yīng)的文獻(xiàn)
2.1.1 新新經(jīng)濟(jì)地理理論中的“鄰居效應(yīng)”
基于 Melitz（2003）提出的異質(zhì)性企業(yè)理論模型，新新經(jīng)濟(jì)地理（New New EconomicGeography，NNEG）在新經(jīng)濟(jì)地理（New Economic Geography，NEG）的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，加入了企業(yè)的生產(chǎn)率異質(zhì)性因素，進(jìn)一步為個(gè)體的空間分布選擇提供微觀理論基礎(chǔ)。
在這一理論框架內(nèi)，Baldwin and Okubo（2006）發(fā)現(xiàn)大城市中企業(yè)的生產(chǎn)率更高這一現(xiàn)象。Venables（2011）研究發(fā)現(xiàn)，盡管大城市生活成本更高，較高素質(zhì)的勞動(dòng)力因更廣泛的就業(yè)選擇以及其他大城市提供的便利因素，仍然傾向于選擇在大城市工作，這一現(xiàn)象提高了更大規(guī)模的城市中勞動(dòng)力的供需匹配質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)了城市中企業(yè)的生產(chǎn)率提高。Combes 等（2012）則研究了大城市高生產(chǎn)率的來(lái)源，并驗(yàn)證了集聚效應(yīng)是大城市的高生產(chǎn)率而非勞動(dòng)力的自我選擇效應(yīng)。其中，集聚效應(yīng)是由于帶來(lái)了空間上的鄰近促進(jìn)了企業(yè)間的頻繁交流，加強(qiáng)了溢出效應(yīng)，企業(yè)之間通過(guò)知識(shí)和技能共享而同時(shí)得到更快速的發(fā)展；自選擇機(jī)制則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中心區(qū)具有相對(duì)優(yōu)越和便利的生產(chǎn)環(huán)境，這會(huì)吸引大批高生產(chǎn)率企業(yè)，出于避免競(jìng)爭(zhēng)和降低生產(chǎn)成本目的，生產(chǎn)率較低的企業(yè)更傾向于分布在經(jīng)濟(jì)外圍地區(qū)。
以上文獻(xiàn)均支持了這樣一個(gè)論點(diǎn)，即企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)受到其地理位置選擇的影響，在不同鄰居企業(yè)組成的差異性生產(chǎn)環(huán)境下，不同區(qū)域間的企業(yè)存在差異性。因此，根據(jù)新新經(jīng)濟(jì)地理的理論，企業(yè)的生產(chǎn)稟賦不僅在于其自身的因素，還受到生產(chǎn)外部環(huán)境的影響（Dumais，Eillson et al，2002；Gilbert，2008；Bahar et al.，2014）。
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2.2 R&D 投資和人力資本投資的文獻(xiàn)回顧
（1）關(guān)于 R&D 投資的文獻(xiàn)
企業(yè)的投資對(duì)生產(chǎn)的促進(jìn)作用已被許多文獻(xiàn)的研究所驗(yàn)證（Hall，2009；Falk，2012；Sharma，2012）。一方面，企業(yè)的研發(fā)投入使企業(yè)得以制造更高質(zhì)量的新產(chǎn)品；另一方面，生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新也將降低企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本。Grifftth 等（2004）學(xué)者的研究即支持了這一觀點(diǎn)，即企業(yè)的研發(fā)投入不僅帶來(lái)了更多的新產(chǎn)品，也從內(nèi)部提高了企業(yè)自身的學(xué)習(xí)能力，而這種內(nèi)部的變化可以進(jìn)一步輻射給周邊企業(yè)，從而產(chǎn)生互相學(xué)習(xí)的氛圍。Cameronet.al 等（2005）基于英國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)投入不僅僅能使企業(yè)自身獲得技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、改善生產(chǎn)效率，同樣對(duì)周邊企業(yè)帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)，驗(yàn)證了企業(yè)投資正外部性的存在。Czarnitzki 和 Kraft（2012）也通過(guò)研究得出一致的結(jié)論，即每個(gè)企業(yè)的研發(fā)投入及其溢出效應(yīng)促進(jìn)了整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高。
然而，企業(yè)的投資帶來(lái)的并非都是正外部性。李旭輝、王剛剛（2016）將中小企業(yè)作為典型研究對(duì)象，從微觀層面估算了中小企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，研究得出中小企業(yè)提高R&D 投資水平和企業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間呈顯著的倒 U 關(guān)系，即先促進(jìn)后抑制的關(guān)系，企業(yè)的投資并非越多越好。 .........................

第三章 相關(guān)理論基礎(chǔ)......................................12
3.1 理論模型和基本假說(shuō)......................................12
3.2 鄰居投資外部性子假說(shuō)..................................15
第四章 實(shí)證研究......................21
4.1 數(shù)據(jù)及變量描述.............................21
?4.2 實(shí)證回歸估計(jì)方程..........................25
第五章 結(jié)論與政策建議...................................35
5.1 結(jié)論...............................35
5.2 政策建議.............................36

第四章 實(shí)證研究

4.1 數(shù)據(jù)及變量描述
4.1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源
本文以中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù) 2005 年至 2007 年間工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并參照現(xiàn)有文獻(xiàn)的處理方式刪除存在數(shù)據(jù)缺失和不符合常理的數(shù)據(jù)樣本，如負(fù)的出口值、企業(yè)從業(yè)人員數(shù)等樣本。
鄰居的定義：對(duì)于鄰居的選擇，可以有多種地理維度進(jìn)行選擇，如同市鄰居、同縣鄰居和同鎮(zhèn)鄰居，依據(jù) Rosenthal and Strange（2004）的研究，集聚在某一區(qū)域內(nèi)的企業(yè)互相之間的影響隨地理距離的增大而迅速減弱，因此在更小的地理維度上對(duì)于鄰居的選擇應(yīng)該是更優(yōu)的選擇。同時(shí)，Duranton and Overman（2005）、范劍勇、馮猛等（2014）的研究也認(rèn)定，企業(yè)對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)帶來(lái)影響的范圍一般在 50 公里左右，這與中國(guó)行政區(qū)域分類中的鎮(zhèn)級(jí)地理維度較為接近，因此本文對(duì)于鄰居的選取除特殊說(shuō)明外均默認(rèn)為在同鎮(zhèn)企業(yè)為其鄰居2。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)做法，我們依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 2014 年公布的《統(tǒng)計(jì)用區(qū)劃代碼和城鄉(xiāng)劃分代碼說(shuō)明》3將中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的企業(yè)行政區(qū)代碼前 9 位相同的樣本則為同鎮(zhèn)，除此之外，前 6 位相同的是同縣，而前 4 位相同的是同市。 .......................

第五章 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論
本文基于新新經(jīng)濟(jì)地理的視角，構(gòu)建了“鄰居”企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率雙重外部性（正外部性、負(fù)外部性）理論模型，論述了鄰居企業(yè)投資的雙重外部性相對(duì)強(qiáng)度隨投資強(qiáng)度的變化而產(chǎn)生變化的現(xiàn)象。采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)2005-2007年微觀數(shù)據(jù)，本文在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的地理維度上考察了同鎮(zhèn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率受到“鄰居”企業(yè)R&D 投資和人力資本投資的影響。實(shí)證估計(jì)結(jié)果顯示鄰居的投資存在顯著雙重外部效應(yīng)，即正外部性（溢出效應(yīng)）和負(fù)外部性（競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)）并存，且當(dāng)鄰居的投資小于某一閾值時(shí)，其正外部性(溢出效應(yīng))大于負(fù)外部性（競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)），凈效應(yīng)為正，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率；鄰居的投資大于該閾值時(shí)，其正外部性小于負(fù)外部性，凈效應(yīng)為負(fù)，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率，即鄰居企業(yè)的投資存在倒 U 型效應(yīng)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強(qiáng)度差異還受到外部環(huán)境、行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)差異的影響。
首先，對(duì)企業(yè)外部環(huán)境差異性進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在更高的市場(chǎng)化程度下，由于更高的企業(yè)研發(fā)激勵(lì)和人才流動(dòng)性， 鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資的雙重外部效應(yīng)都顯著更強(qiáng)，更有活力的市場(chǎng)使得更強(qiáng)的溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)同時(shí)存在。而在更高的專利保護(hù)程度環(huán)境下，企業(yè)研發(fā)的溢出效應(yīng)減弱，從而提高了鄰居投資負(fù)外部性的相對(duì)強(qiáng)度，為企業(yè)之間帶來(lái)了更大的競(jìng)爭(zhēng)。
其次，對(duì)行業(yè)異質(zhì)性研究，通過(guò)對(duì)比技術(shù)密集型和非技術(shù)密集型行業(yè)，本文發(fā)現(xiàn)在技術(shù)密集型行業(yè)中由于對(duì)生產(chǎn)技術(shù)更高的需求，鄰居的投資存在更強(qiáng)的溢出效應(yīng)，同時(shí)也存在更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。此外，垂直分工程度較高的行業(yè)中，企業(yè)和鄰居之間為合作關(guān)系的可能性更高，鄰居的人力資本和研發(fā)都會(huì)帶來(lái)更強(qiáng)的正外部性，但是在投資水平達(dá)到一定程度后，人力資本投資在垂直分工型行業(yè)中將呈現(xiàn)出較強(qiáng)的負(fù)外部性。最后，由于行業(yè)的集中與分散決定了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的高低，在集中度較低的行業(yè)中企業(yè)生產(chǎn)率在鄰居企業(yè) R&D投資中的獲益更大，表明了企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)可能受到競(jìng)爭(zhēng)引致的掠奪風(fēng)險(xiǎn)小；反之在集中較高的行業(yè)中，企業(yè)掠奪的風(fēng)險(xiǎn)大，集中行業(yè)企業(yè)憑借天然的資源及信息優(yōu)勢(shì)引發(fā)“非理性掠奪”的可能性更高，鄰居企業(yè) R&D 投資也不存在顯著的溢出效應(yīng)。
參考文獻(xiàn)（略）