本文基于組織二元性理論和知識(shí)搜索理論，通過(guò)企業(yè)合作的地理屬性和知識(shí)特質(zhì)兩個(gè)維度研究不同企業(yè)研發(fā)合作模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)制。本文先后探討了企業(yè)本地研發(fā)合作與遠(yuǎn)程研發(fā)合作的組合對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系研究，具體表現(xiàn)為企業(yè)本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)、企業(yè)本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作平衡、以及合作互補(bǔ)與平衡相協(xié)同對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用關(guān)系；繼而研究企業(yè)遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度、遠(yuǎn)程研發(fā)合作深度與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系研究以及企業(yè)本地研發(fā)合作如何影響遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度、深度與企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出之間的既有關(guān)系。

1 緒論

1.1 研究背景
創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是大勢(shì)所趨。進(jìn)入 21 世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，企業(yè)只有具備持續(xù)的創(chuàng)新能力，才能不斷獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在開(kāi)放式創(chuàng)新視角下，企業(yè)已經(jīng)從過(guò)去的封閉式創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)向以內(nèi)部資源為基礎(chǔ)，積極尋求外部創(chuàng)新資源和要素，通過(guò)整合內(nèi)外部資源，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)不確定性，進(jìn)而提高創(chuàng)新能力[1-2]。
近年來(lái)，為快速響應(yīng)市場(chǎng)變化，應(yīng)對(duì)新技術(shù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向外部，從找尋技術(shù)訣竅轉(zhuǎn)移到找尋合作者[3]，研發(fā)合作（R&D Collaboration）逐漸成為企業(yè)進(jìn)行知識(shí)交互共享[4]、實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式探索和創(chuàng)新的重要手段。例如，為了應(yīng)對(duì)汽車行業(yè)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，順應(yīng)電力驅(qū)動(dòng)的新能源時(shí)代，自 2011 年起汽車行業(yè)兩大巨頭豐田和寶馬先后簽署了關(guān)于“共同研究開(kāi)發(fā)輕量化技術(shù)”等多份合作協(xié)議，共同開(kāi)發(fā)燃料電池系統(tǒng)①。這種強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的戰(zhàn)略幫助寶馬 2015 年成功推出了氫燃料電池概念車。從本質(zhì)上說(shuō)，企業(yè)的研發(fā)合作創(chuàng)新是一種交易式外部知識(shí)創(chuàng)新與資源獲取[5]。這種資源獲取可以幫助企業(yè)有效降低交易費(fèi)用與運(yùn)營(yíng)成本、提高創(chuàng)新效率，從而優(yōu)化資源配置實(shí)現(xiàn)良性成長(zhǎng)。
自開(kāi)放式創(chuàng)新理論被提出以來(lái)，企業(yè)紛紛將重心從封閉的創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)對(duì)外部創(chuàng)新資源搜索和利用的開(kāi)放式創(chuàng)新模式[6]。在影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素中，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家普遍認(rèn)同空間的集聚效應(yīng)，即地理聚集有利于組織間頻繁的溝通、面對(duì)面交流，有利于知識(shí)交換尤其是隱性知識(shí)的傳遞，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。但是，這種非正式、無(wú)意識(shí)的知識(shí)溢出不能充分滿足企業(yè)的知識(shí)需求，企業(yè)間建立正式合作關(guān)系有助于分享共同開(kāi)發(fā)的成果，轉(zhuǎn)移復(fù)雜知識(shí)[7-8]，提升創(chuàng)新水平。實(shí)際上，企業(yè)通過(guò)地理臨近性的知識(shí)溢出得到的資源具有相似性，對(duì)提升創(chuàng)新產(chǎn)出的作用不明顯[4]；而通過(guò)與遠(yuǎn)距離的外部組織合作獲取的差異化、多樣性的知識(shí)或信息，更有利于創(chuàng)新產(chǎn)出[9]。
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1.2 研究意義
1.2.1 理論意義
從理論角度看，現(xiàn)有研究在考慮企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系問(wèn)題時(shí)，往往只考慮單一的情境，而忽略了多元情境下不同合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的復(fù)雜機(jī)制。本研究從研發(fā)合作的地理屬性和知識(shí)特質(zhì)兩個(gè)維度出發(fā)，界定了“企業(yè)本地、遠(yuǎn)程研發(fā)合作”、“企業(yè)遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度、深度”等具體概念，研究企業(yè)層面上不同研發(fā)合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系。具體分析了企業(yè)間本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作的平衡互補(bǔ)關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)制；繼而探討企業(yè)在擁有本地研發(fā)合作的情境下，遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度、深度在影響創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)程中發(fā)揮的作用，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出模型。最后，運(yùn)用全球主要發(fā)達(dá)地區(qū)（美國(guó)、歐洲和日本等）自 2005 至 2014 年電動(dòng)汽車行業(yè) 177 家上市公司的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，驗(yàn)證理論假設(shè)，解釋企業(yè)本地-遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)與平衡、遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度和深度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)理，拓展了目前關(guān)于組織研發(fā)合作二元性的研究，具有一定的理論研究?jī)r(jià)值。
1.2.2 實(shí)踐意義
本研究通過(guò)探討企業(yè)不同合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出間的關(guān)系，有助于企業(yè)合理制定研發(fā)合作策略，幫助企業(yè)有效開(kāi)展外部合作，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。第一，本研究詳細(xì)探討了跨區(qū)域情境下企業(yè)本地、遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)與平衡對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)制以及二者產(chǎn)生的協(xié)同作用，為企業(yè)如何增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力提供了戰(zhàn)略性的指導(dǎo)方向。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)企業(yè)在尋找外部合作伙伴時(shí)，應(yīng)基于自身知識(shí)基礎(chǔ)考慮地理區(qū)域因素，不能單一尋求本地合作伙伴或遠(yuǎn)程合作伙伴，應(yīng)制定本地研發(fā)合作和遠(yuǎn)程研發(fā)合作相結(jié)合的企業(yè)戰(zhàn)略。第二，本文通過(guò)研究得出在企業(yè)選擇遠(yuǎn)程研發(fā)伙伴時(shí)，需要將研發(fā)合作伙伴數(shù)量與合作頻次控制在最優(yōu)規(guī)模內(nèi)，如果超出一定規(guī)模，企業(yè)遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度和深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的邊際效應(yīng)遞減。因此，電動(dòng)汽車企業(yè)的實(shí)證研究可以為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理者提供參考，為制定研發(fā)合作布局提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。
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2 理論基礎(chǔ)、概念界定與研究假設(shè)

2.1 理論基礎(chǔ)
2.1.1 開(kāi)放式創(chuàng)新理論
傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該通過(guò)提高內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、重視內(nèi)部技術(shù)的保密性來(lái)維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位。然而，隨著技術(shù)變革速度加快、市場(chǎng)需求更加多樣和全球信息化水平不斷增強(qiáng)，封閉式創(chuàng)新已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)快速迭代的技術(shù)需求，企業(yè)很難通過(guò)內(nèi)部研發(fā)擁有創(chuàng)新所需的全部資源[49]。為了維護(hù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新能力，企業(yè)紛紛尋求外部聯(lián)盟和技術(shù)合作，開(kāi)放式創(chuàng)新理論（OpenInnovation）應(yīng)運(yùn)而生。
Chesbrough[1]首次提出開(kāi)放式創(chuàng)新的概念，從資源視角出發(fā)，將開(kāi)放式創(chuàng)新定義為企業(yè)跨越組織內(nèi)外邊界，同時(shí)利用企業(yè)內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源和市場(chǎng)化途徑實(shí)現(xiàn)資源流動(dòng)、提升技術(shù)能力的一種創(chuàng)新模式。Lichtenthaler[50]從過(guò)程視角提出了類似觀點(diǎn)，該學(xué)者將開(kāi)放式創(chuàng)新定義為一種企業(yè)打破組織邊界進(jìn)行知識(shí)探索、吸收和利用的過(guò)程。West[51]則從實(shí)踐集群角度提出開(kāi)放式創(chuàng)新既是一種技術(shù)層面上的創(chuàng)新實(shí)踐，也是一種創(chuàng)造、探索、學(xué)習(xí)這種實(shí)踐的認(rèn)知行為。開(kāi)放式創(chuàng)新作為一種加快企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新有目的的知識(shí)流動(dòng)，可以分為內(nèi)向流動(dòng)（InboundProcess）和外向流動(dòng)（OutboundProcess）兩種形式。內(nèi)向流動(dòng)，顧名思義，是指知識(shí)從外部向內(nèi)部的流動(dòng)過(guò)程，側(cè)重于企業(yè)外部搜索知識(shí)源獲取的知識(shí)探索行為；外向流動(dòng)是指是知識(shí)從內(nèi)部流向外部的過(guò)程，側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)在外部實(shí)現(xiàn)商業(yè)化行為[52]。
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2.2 概念界定
2.2.1 企業(yè)研發(fā)合作
由于企業(yè)傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)會(huì)產(chǎn)生正向的外部知識(shí)溢出，影響研發(fā)效率、降低邊際收益、削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)通過(guò)尋求外部合作伙伴能夠內(nèi)部化知識(shí)溢出，消除知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)研發(fā)的抑制作用，并且企業(yè)可以通過(guò)研發(fā)合作縮短研發(fā)周期、彌補(bǔ)企業(yè)自身技術(shù)缺陷、提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力[13]。
研發(fā)合作是指企業(yè)、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)等組織間為了節(jié)約研發(fā)成本、減少研發(fā)周期、降低交易成本而建立的一種互利互惠的契約關(guān)系[71]。研發(fā)合作的本質(zhì)是基于創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)際投入的合作關(guān)系，是參與各方資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以追求一致的創(chuàng)新目標(biāo)為前提、以提升企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)能力為目的形成的合作關(guān)系。研發(fā)合作能夠提高合作雙方知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿，加快知識(shí)在企業(yè)間流動(dòng)的速度。
就研發(fā)合作形式而言，可以分為合作發(fā)明（Co-invention）、合作專著（Co-authorship）、合資公司（Co-partnershipcompany）、研發(fā)聯(lián)盟（R&Dalliance）以及非正式參與等多種不同類型[23]。就合作伙伴類型而言，可分為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供應(yīng)商、消費(fèi)者、高校和科研機(jī)構(gòu)等[13]。由于不同類型合作伙伴之間存在顯著的知識(shí)異質(zhì)性，因此對(duì)合作創(chuàng)新產(chǎn)生的影響也不同。例如，與客戶合作能夠及時(shí)了解產(chǎn)品需求，加快新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程、提高執(zhí)行質(zhì)量；與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)合作能夠及時(shí)引進(jìn)新技術(shù)與新工藝，有利于突破式創(chuàng)新；供應(yīng)商的能力、可信度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力均有利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出等等[13]。Fusfeld 和 Haklisch[72]最早以研發(fā)目的和組織形式視角提出企業(yè)合作創(chuàng)新的現(xiàn)代理論，企業(yè)間合作是指兩個(gè)及以上的企業(yè)為實(shí)現(xiàn)共同的研發(fā)目標(biāo)，分別投入資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新而形成的合作契約。
本文研究的研發(fā)合作是指企業(yè)與企業(yè)之間的合作發(fā)明，如同行企業(yè)或供應(yīng)商之間通過(guò)共同參與技術(shù)研發(fā)形成合作關(guān)系。焦點(diǎn)企業(yè)為了完成一項(xiàng)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，投入相應(yīng)的人力物力資源以期共享研發(fā)成果的合作模式。 ....................

3 研究設(shè)計(jì)：樣本、數(shù)據(jù)和方法............................ 20
3.1 樣本與數(shù)據(jù)................................. 20
3.2 變量測(cè)度..................... 27
4 實(shí)證檢驗(yàn)..................................... 27
4.1 企業(yè)本地-遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)平衡與創(chuàng)新產(chǎn)出........................... 27
4.1.1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果.............................. 27
4.1.2 回歸估計(jì)結(jié)果......................... 30
5 結(jié)論與展望.............................. 42
5.1 研究結(jié)論................................. 42
5.2 理論貢獻(xiàn)........................ 43

4 實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 企業(yè)本地-遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)平衡與創(chuàng)新產(chǎn)出
4.1.1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果
根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，得到各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及相關(guān)系數(shù)，具體見(jiàn)表 4.1。從表 4.1 可以看出，各變量的變異程度較大，樣本企業(yè)年專利申請(qǐng)數(shù)量的平均值為 2.53，表明電動(dòng)汽車行業(yè)這一新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)仍處在成長(zhǎng)階段；標(biāo)準(zhǔn)差為 7.32，說(shuō)表明企業(yè)間的創(chuàng)新產(chǎn)出仍具有較大差異，同時(shí)也反映企業(yè)間資源儲(chǔ)備與研發(fā)能力不同。因變量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)差（std=7.324）遠(yuǎn)大于均值（m=2.532），樣本數(shù)據(jù)呈現(xiàn)離散化。企業(yè)本地研發(fā)合作的均值（m=0.068）小于遠(yuǎn)程研發(fā)合作的均值（m=0.137），表明相比于本地研發(fā)合作而言，企業(yè)更趨向于遠(yuǎn)程研發(fā)合作。樣本中企業(yè)年齡差異較大，成立時(shí)間最早的企業(yè)成立于 1836 年，成立時(shí)間最晚的企業(yè)成立于 2007 年，平均企業(yè)年齡為 75.6 年，說(shuō)明樣本企業(yè)整體來(lái)看較為成熟。樣本中企業(yè)專利引證數(shù)最小值為 0，最大值為 868，說(shuō)明不同企業(yè)專利引證存在較大差異，這表明企業(yè)整合的知識(shí)量不同。此外，企業(yè)本地研發(fā)合作與企業(yè)本地-遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)相關(guān)性較強(qiáng)。 .......................

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論
本文從開(kāi)放式創(chuàng)新理論、知識(shí)搜索理論和組織二元性理論出發(fā)，通過(guò)界定“本地研發(fā)合作”和“遠(yuǎn)程研發(fā)合作”的地理邊界，引入“本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作平衡”和“本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)”兩個(gè)概念并進(jìn)行實(shí)證測(cè)量，并解釋其與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的內(nèi)部影響機(jī)理。本文首先提出本地與遠(yuǎn)程研發(fā)合作平衡、合作互補(bǔ)及二者協(xié)同對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)制；繼而探究企業(yè)遠(yuǎn)程研發(fā)合作模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，以及企業(yè)本地合作對(duì)遠(yuǎn)程研發(fā)合作廣度和合作深度與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的調(diào)節(jié)機(jī)制。通過(guò)負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)全球主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、歐洲和日本等）電動(dòng)汽車行業(yè) 177 家上市公司 2005 至2014 為期 10 年的非平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，主要得出以下兩方面結(jié)論。
第一，企業(yè)本地研發(fā)合作與遠(yuǎn)程研發(fā)合作互補(bǔ)有利于增加創(chuàng)新產(chǎn)出，但是本地研發(fā)合作與遠(yuǎn)程研發(fā)合作平衡不利于增加創(chuàng)新產(chǎn)出。具體而言，企業(yè)通過(guò)與本地合作者進(jìn)行研發(fā)合作能夠降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，有利于知識(shí)的交換和轉(zhuǎn)移；但僅僅與本地合作者合作容易導(dǎo)致本地合作網(wǎng)絡(luò)的封閉和僵化，使企業(yè)不能靈活應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。企業(yè)通過(guò)與遠(yuǎn)程研發(fā)合作伙伴合作有利于獲取不易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制的新穎性知識(shí)，但僅僅與遠(yuǎn)程合研發(fā)作伙伴合作會(huì)增加企業(yè)的交易成本、提高創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。
本文以電動(dòng)汽車行業(yè)上市公司為研究樣本，由于電動(dòng)汽車行業(yè)企業(yè)具有研發(fā)投入大、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，多數(shù)電動(dòng)汽車企業(yè)傾向于通過(guò)專利保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果高技術(shù)企業(yè)能夠結(jié)合本地和遠(yuǎn)程兩種研發(fā)合作策略，能夠彼此彌補(bǔ)不足，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，擴(kuò)大企業(yè)創(chuàng)新潛力，克服空間鎖定效應(yīng)，提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。當(dāng)焦點(diǎn)企業(yè)同時(shí)兼顧尋求本地研發(fā)合作和遠(yuǎn)程研發(fā)合作，即同時(shí)開(kāi)發(fā)兩類活動(dòng)獲取資源時(shí)，一是相對(duì)于通過(guò)本地研發(fā)合作獲取的知識(shí)而言，通過(guò)遠(yuǎn)程研發(fā)合作獲取的知識(shí)更難以被吸收和轉(zhuǎn)化，追求二者平衡會(huì)提高知識(shí)整合的成本和難度，增加獲取外部知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)；二是由于企業(yè)資源是有限的，可能會(huì)出現(xiàn)合作所需資源上的沖突，勉強(qiáng)實(shí)現(xiàn)本地研發(fā)合作和遠(yuǎn)程研發(fā)合作的絕對(duì)平衡不利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。為此，從創(chuàng)新二元性的角度而言，企業(yè)既需要本地研發(fā)合作也需要遠(yuǎn)程研發(fā)合作，但是無(wú)需刻意追求本地研發(fā)合作與遠(yuǎn)程研發(fā)合作之間的均衡，而是從自身戰(zhàn)略方向、知識(shí)基礎(chǔ)、吸收能力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面著手建立獲取外部知識(shí)的組合。
參考文獻(xiàn)（略）