本文參考相關學者的觀點，測算進口中間品的質量和關稅稅率等指標。并利用中國固有的貿易政策背景，劃分實驗組和控制組，使得二者在政策沖擊前的發展趨勢幾乎一致，運用雙重差分法，得出結論，實施自由貿易區戰略后，的確顯著實現進口中間品質量升級，并通過穩健性檢驗證明了實證模型設置較為合理。

1   緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
新的國際形勢下貿易瓶頸越發顯著，為了尋求新的貿易合作契機，區域合作組織建設下的自由貿易區應運而生。隨著自由貿易區的開展加快了合作區域間貿易互通的步伐，各國的貿易往來也更為密切。中國也加快了融入貿易自由化的步伐。2007 年，黨的十七大會議明確中國自由貿易區戰略的重要性，第一次將中國開展自由貿易區建設的政策意義上升到國家高度。之后，黨的會議上多次強調提高該政策的實施效率。至2020 年底，全球執行中的區域貿易協定達到 305 個。在全球潮流中，中國發揮著貿易大國的價值，從未停下中國自由貿易區戰略的落實腳步。根據商務部國際司負責人介紹的“十三五”時期參與全球經濟治理情況可知，中國積極參與自貿區建設工作，新簽署了毛里求斯等 5 個自貿協定，并積極推動中日韓等 10 個相關貿易談判。截至目前，中國簽署 19 個自貿協定，合作國家和地區共計 26 個，且已生效協議為 16 個。其中，《區域全面經濟伙伴關系協定》于 2020 年末簽署，貿易潛力大且涉及人口廣，涵蓋我國每年 1.4 萬億美元以上的進出口貿易額①。
在中國與各國的貿易往來中，中間品貿易的重要性近年來引起學者關注。一方面，中國在全球價值鏈分工系統中不處于上游，且承擔的工作以加工組裝為主，很多核心的技術和生產并未掌握在自己手中，故而中國的中低端勞動力對國際市場吸引力大（毛其淋和許家云，2017）。另外，本土國家對于進口的中間產品往往會產生技術溢出效應和創新驅動效應。當國內企業進口國外中間品，在對于這些中間品進行加工組裝或改進的流程時，不僅汲取國外先進技術，也增進了本國企業的生產技術和管理水平。一定程度上，加工組裝等流程的就業需求，也緩解了就業壓力。新增長理論的觀點之一是，中間產品的質量提高能夠有效促進企業內部管理和生產的升級，而進口中間品質量這一觀測指標也是衡量貿易水平的尺度。
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1.2 研究方法和內容
1.2.1 研究方法
（1）實證分析法。基于中國大力推動自由貿易區貿易合作的背景，將與中國簽訂自由貿易協定的合作伙伴國家或地區作為全樣本，把中間品設置為兩個組別，即一般和加工貿易兩類樣本。并考慮其他相關影響因素進行控制，展開雙重差分的實證分析，同時對于某一自貿區作為特定區域市場子樣本進行雙重差分實證分析，從而探究自由貿易區政策如何作用于中國整體進口中間品質量及其對一般貿易和加工貿易中間品兩類產品影響的差異所在，得出結論和建議。
（2）比較分析法。一方面，按照進口貿易方式和征稅情況的不同，對一般貿易中間品進行分析，而加工貿易樣本進行對比，不同樣本受到自由貿易區戰略的影響有所差異。另一方面，將特定區域市場進行分樣本分析，與整體區域實證結果進行比較，從而更深刻地認識自貿區戰略的實施效果。 .....................

2   文獻研究綜述

2.1 中間品質量影響因素的相關研究
學者對于影響中間品質量的可能條件或因素劃分，主要從三個角度考慮：與中間品價格緊密相關的關稅匯率波動因素、與企業運營狀況相關的研發活動以及隨國際形勢等諸多原因影響的進出口貿易因素。
2.1.1 價格角度
國外學者在研究中間品質量時，關注到價格的因素。從價格剛性出發，Basu（1995）提出商業周期宏觀模型，通過該模型為企業生產效率提供新思路，認為企業生產中決定中間品質量的往往是生產成本與售賣價格，一定程度上依賴于投入產出結構和價格剛性。從生產增值角度，Bell & Yhi‐Min（2007）借鑒索洛模型，利用中間品的產出來源是增長過程中產生的  “剩余”這一假定，探究中間品質量的測算方式，即殘差實際上取決于生產函數中的因變量和價格指數，因變量選擇增值而非總產值。Bjoernerstedt et al. (2007)  同樣認為價格是影響中間品質量的關鍵因素，這篇文章基于市場理論，通過探究在中間商品市場中買方與賣方的市場行為和談判模式來研究，同時考慮了資本集中度和銷售集中度。從價格波動層面，Kiyotaka  et  al.（2016）關注特定行業的價格波動狀況，研究其波動指標對中間品質量的影響，發現這些價格波動與公司內部貿易增長、貨幣選擇和交易商品特征有關。
國內學者研究則主要從關稅和匯率角度考慮。在匯率層面，孫少勤、左香草（2020）探討人民幣匯率變動對我國企業進口中間品質量的作用和相關效應。根據實證結果和推論，第一層次，人民幣實際匯率和進口中間品質量的系數均大于零，且人民幣匯率和中間品質量的交叉項系數為顯著正值。第二層次，企業的生產率受到其他相關因素的影響，包括企業成立年限、FDI 和企業規模數目等。從產品關稅角度，曹建民、曹兵海、張越杰（2015）聚焦中國養殖業中的牛肉產業鏈，建立實證模型，探究牛肉供給趨勢對進口牛肉中間產品的影響作用，考慮自由貿易區關稅下調對進口中間品質量的可能效應。實證顯示，自貿區的關稅削減沒有導致相關伙伴國家向我國出口數量過多的牛肉，隨著進口成本下調一個百分點，出口到中國的牛肉數額將上升 2.2 左右個百分點。
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2.2 中國自由貿易區戰略對中間品貿易影響的相關研究
學者研究中國自由貿易區對中間品貿易的影響時，主要分為三個角度：貿易理論研究角度、貿易效應角度和產品質量角度。
2.2.1 貿易理論角度
國外學者研究基于發展中國家的大樣本，探究自由貿易的利弊。Vos  R.(2006)認為從發展中國家的角度而言，自由貿易的存在主要是能夠輸出利益的。文章比較了拉丁美洲、非洲、中國等地區的自由貿易活動，基于中間品的貿易情況進行論述，擴充了發展中國家自由貿易區活動的理論論述。Domingues et al.(2008)通過闡述中國自由貿易區戰略對中間品市場的影響，從貿易彈性指數角度分析中間品貿易的基本特征，并分析貿易彈性和國際競爭力情況。
中國學者也進行了相關理論研究。從文獻梳理方面，武亞楠（2019）進行對于中國-東盟自貿區建設的綜述研究，具體闡述內容從發展背景、契機、目的和成效、限制性展開。通過相關文獻回顧和梳理，文章認為，中國-東盟 FTA 的建設是有利于雙方發展且可持續的。但目前關于東盟-自貿區研究的文獻不成體系，呈現出內容不深刻、內涵不深入、研究不集中的弊端。作者首先從法律層面梳理政策，接著分析該自貿區的合作結構和產業鏈條，然后分析貿易效應，并指出自貿區的相關文獻特征和局限，整理較為全面。從原產地規則角度，李青益（2020）立足中國-東盟 FTA，首先明確原產地規則的作用和價值，提出在新的貿易背景和磋商手段下，國家之間應大力發展貿易自由化和政策優惠互通。作者建立了引力模型，關注中國-東盟自貿區的發展特征和貿易水平，實證分析貿易自由化的推進對原產地規則的作用。得出結論，由于所規定的規則限制，中國和東盟雙方在發展流通貿易時都受到較強限制作用，且其限制約束在不同的貿易流向上作用程度大小不一，進口流向的約束作用比出口大。 .........................

3 中國自由貿易區戰略與中間品生產及貿易分析 .................. 17
3.1  中國自由貿易區戰略與中間品生產分析 ..................................... 17
3.1.1  中國自由貿易區戰略分析 .................................. 17
3.1.2  中間品生產分析 ............................. 19
4 中國自由貿易區戰略對進口中間品質量影響的理論分析 .......... 32
4.1  中國自由貿易區戰略對進口中間品質量影響的機制分析 .................................. 32
4.1.1  成本效應 ...................................... 32
4.1.2  產業關聯效應 ................................ 32
5 中國自由貿易區戰略對進口中間品質量影響的實證分析 .......... 40
5.1  模型設定與數據描述 ................................................. 40
5.1.1  進口中間品關稅數據說明 ............................ 40
5.1.2  進口中間品質量測算 ............................... 41

5     中國自由貿易區戰略對進口中間品質量影響的實證分析

5.1 模型設定與數據描述
中國自 2007 年確定自由貿易區戰略為國家政策，與 26 個國家或地區簽訂了 FTA協定，體現了中國推動貿易自由化的穩步發展，通過關稅削減實現合作共贏。本文設置 2007 年中國實施自由貿易區戰略作為政策沖擊，結合施炳展（2016）的做法劃分樣本為一般貿易中間品（實驗組）和加工貿易中間品（控制組），構建雙重差分模型，實證分析中國自由貿易區戰略對進口中間品質量的影響。
本文選取 22 個樣本國家和地區，所選擇數據庫涉及中國已簽署并生效的自貿協定14 個，包括格魯吉亞、澳大利亞、韓國、瑞士、冰島、哥斯達黎加、秘魯、新西蘭、新加坡、巴基斯坦、智利、東盟、中國香港和澳門。其中，鑒于本文選擇的時間段為2003-2013 年，毛里求斯與中國的自貿協定于 2021 年初剛剛生效，受到政策沖擊的影響幾乎為 0，因此盡管該協定已生效，但不計入數據統計考量。而對于部分已生效協議涉及的自由貿易伙伴，盡管這些國家的協議生效時間是在 2013 年后的，也將它們考慮在內，原因有二：一是考慮到這些國家中很多都是原本與中國在協議前就存在貿易優惠或減免政策，自由貿易區伙伴關系只是通過協議進一步落實，進一步降稅，故 2007年的政策沖擊對它們同樣產生影響，因此也納入其中；二是本研究選取的實證樣本是與中國存在自由貿易伙伴關系的地區樣本，已與未簽訂協議的國家產生對比效應，因此協議生效時間不影響將它們作為樣本。其次，《亞太貿易協定》涉及中國、印度、老撾、韓國、蒙古國等，其中多數國家已和中國在其他自貿協定中計入統計，而一方面該協定中的關稅減免實施時間為 2018 年下半年，受政策沖擊影響較低，另一方面蒙古國的相關關稅減免直至 2021 年 1 月 1 日才開始施行，因而該自貿區不列入實證統計。另外，新加坡不僅與中國之間達成自貿區協議，并同時參與東盟自貿區，以下實證中對新加坡不進行重復運算。
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6   研究結論與對策建議

6.1 研究結論
本文立足于中國自由貿易區戰略，研究該政策沖擊對進口中間品產品質量的效應。研究闡述了進口中間品質量的發展狀況，將進口中間品細分為加工貿易和一般貿易，并指出自由貿易區戰略實施過程中需要考慮的其他相關要素對進口中間品質量的影響。本文參考相關學者的觀點，測算進口中間品的質量和關稅稅率等指標。并利用中國固有的貿易政策背景，劃分實驗組和控制組，使得二者在政策沖擊前的發展趨勢幾乎一致，運用雙重差分法，得出結論，實施自由貿易區戰略后，的確顯著實現進口中間品質量升級，并通過穩健性檢驗證明了實證模型設置較為合理。具體結論如下：
一、根據貿易類別的差異，將貿易分為一般貿易和加工貿易，分別為實驗組和控制組。這一細分是基于中國的固有貿易模式和政策，加工貿易本身占據比例大，且在海關進口商品時往往對其進口產品免除關稅。對實驗組和控制組使用雙重差分，可以度量我國一般貿易中間品進口受到中國自由貿易區影響的作用，即測度中國 FTA 戰略本身的綜合政策效益。
二、進口關稅的下降提升進口中間品的質量。其一，進口稅率下調，貿易成本降低，企業增強進口優質中間品的需求，對進口的高質量中間品進行加工、組裝與研究，學習國外先進技術，并不斷提升自身的管理能力和生產效率，以提高最終產品的質量和價格；其二，中國自由貿易區戰略促進質量升級是通過競爭效應開展的，導致國內產品及出口品等一系列質量的升級，有利于中國整個產業鏈可持續發展。在相應政策優惠中，加大對國內制造企業或生產行業的扶持力度，有利于我國生產企業效率提高，增加國際競爭力。
參考文獻（略）