本文測算了行業層面的核心解釋變量來自美國的進口競爭和企業層面的被解釋變量中國企業的出口產品質量，探尋了來自美國的進口競爭對中國企業出口產品質量的影響以及具體的影響機制。根據實證研究本文得出的結論如下：來自美國的進口競爭對中國企業出口產品質量顯著為正，其他的變量，如企業規模、人力資本、企業生產率、行業集中度、企業年齡等也是影響企業出口產品質量的重要因素。

1 緒論

1.1  研究背景及意義
1.1.1  研究背景
自 1978 年改革開放以來，中國逐步擴大開放水平，增加了與世界其他國家和地區的經濟交流，根據國家統計局的數據，我國的進口額從 1978 年的 108.9 億美元增長到了 2019 年的 20784.1 億美元，年均增長率達到了 13.67%。如今，在貿易單邊主義盛行和逆全球化思潮的背景下，中國自 2018 年起成功舉辦三屆“進博會”，意味著中國進一步擴大進口、進行更深層次對外開放的堅定信念。同時，作為世界上最大的出口國之一，中國與其他國家之間的貿易失衡是引發貿易摩擦的重要因素，這在中美的貿易摩擦中體現地格為明顯，數據顯示，我國與美國之間的貿易順差從 2001 年開始逐年增大，到 2018 年達到了 3233 億美元的歷史最高點。中美之間巨大的貿易順差使得中國有很大空間去擴大從美國的進口規模，而這在縮小中美貿易缺口的同時也能緩解兩個的貿易摩擦（魏浩等，2019）。
大多數外貿企業既是出口商也是進口商，進出口貿易活動之間擁有強大的互補性。中國進口貿易增加的同時，出口貿易也在逐步增長，我國的出口額從 1978年的 975 億美元增至 2018 年的 248740 億美元，年均增長率達到了 14.9%，在2010 年我國在 HS 六分位上的貿易廣度已經到達了 389346，并超越美國居世界首位（施炳展，2013），貿易廣度擴張極大程度的促進我國貿易的增長。在出口貿易不斷增長的過程中，我國注重貿易的出口規模，同時出口結構和貿易廣度不斷提升，這極大地推動了我國的經濟發展，但是出口產品質量偏低的問題也一直廣泛存在，雖然我國的出口產品會有價格上的相對優勢，但這也使得在國際上“中國制造”往往與低價格、低質量劃等號，阻礙著我國在國際市場上進一步發展。在黨的十九大提出要從高速發展逐漸轉向高質量發展模式之后，產品質量逐漸成為各領域關注的熱點。同時，黨的十九屆五中全會進一步提出將擴大內需和深化供給側改革有機的結合起來，以創新驅動、高質量供給來引領和創造新需求。這一政策目標就要求在擴大內需的同時，還需要調整供給結構，不斷通過創新升級技術和產品以追尋高質量發展，高質量的產品進入國內和國際市場創造新的需求，并且出口高質量的產品可以使我國在對外開放新格局中保持國際競爭力。
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1.2  研究的內容與方法
1.2.1  研究內容
本文基于理論機制探討了來自美國的進口競爭對中國企業出口產品質量的整體影響以及存在影響的三個途徑，再用可獲得的中國工業企業和海關數據庫進行實證分析檢驗。
第一章為緒論部分。主要包括研究背景、學術和現實價值，采用的基本研究方法和技術路線圖的介紹，以及本文不足、創新點。
第二章為文獻綜述部分。在此部分主要從研究進口競爭的文獻、研究出口產品質量的文獻、將進口競爭與產品質量相結合進行研究的文獻。首先，在梳理研究進口競爭的文獻中，本文分為從進口競爭對企業創新、國內企業出口產品質量、就業、成本加成等方面的影響進行總結。其次，關于出口產品質量的文獻，分別從產品質量的測度方法的變化與完善以及影響出口產品質量的主要因素進行分析。最后將進口競爭與出口產品質量的研究進行總結梳理，然后評述已有文獻的不足等。
第三章為理論分析部分，在第二章的基礎上探尋了從整體上進口競爭是如何影響產品質量的，其次對來自美國的進口競爭影響出口產品質量的機制進行研究，分析了來自美國的進口競爭如何通過進口中間品、就業規模和結構、企業退出這幾個方面對出口產品質量產生影響。
第四章為數據來源與處理、指標測度以及相關變量的特征性事實。本部分主要陳述了處理樣本數據的方法以及對于缺失值和異常值的處理，較為詳細地說明了來自美國的進口競爭是如何測度的，出口產品質量的計算方法，從整體情況分析了 2000—2019 年我國進出口貿易的情況、來自美國的進口占比以及我國出口產品質量變化。
第五章為實證部分，在前文的基礎上本文首先使用了逐步回歸，并加入固定效應進行回歸，在考慮內生性之后選取恰當的工具變量運用 2SLS 進行回歸，并且與最初的回歸結果進行比較。考慮數據樣本的自選擇問題、遺漏變量的影響等，為了保證結果是穩健的，采用截尾、縮尾、替換核心解釋量和加入新的控制變量等方法再次進行回歸。其次，為了探究不同企業性質面臨來自美國進口競爭對出口產品質量的影響如何時，對貿易方式、企業所有制以及是否為高技術水平企業三種異質性進行探討。最后，為了探尋來自美國進口競爭對出口產品質量的具體影響機制，分析了創新投入、進口中間品、就業規模和結構、企業退出這幾個方面。
第六章為結論和政策建議部分，基于“國內外雙循環”的背景下，強調擴大內需不僅在于量的問題，更注重于質量的發展。我國在來自發達國家進口競爭的沖擊下，仍需要加強供給側改革、提升產品質量以保持高質量發展和在國際市場上的競爭力，讓國內循環與國際循環暢通。
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2  國內外研究現狀

2.1  關于進口競爭的相關研究
隨著全球化進程的推進，進口規模的擴大伴隨著競爭增加，關于進口競爭的研究，國內外學者主要從進口競爭對創新、出口績效、成本加成、工資和就業等方面進行探討。從進口競爭對企業創新的影響來看，Aghion et al.（2005）發現競爭對創新的影響主要為兩種，第一種是積極作用的影響即競爭加劇使得創新前的租金小于創新后的租金，企業將通過創新獲取更高的租金逃離競爭，第二種則是負面的影響，競爭加劇使企業利潤下降，沒有充足的資金進行研發投入從而導致創新下降。在此基礎上，Lu & Travis（2012）提出競爭加劇對創新的影響還取決于競爭的開始水平，得出企業的進口滲透率每增加一個標準差使企業從事創新的可能性提高了 4.48％。Liu & Carlos（2009）得出進口競爭對于企業創新具有抑制作用，原因在于在面臨更大的進口競爭時，企業難以獲得創新的所有好處。Yamashita & Yamauchi（2020）使用 1995—2005 年的數據，分析來自中國的進口競爭對日本專利和研發方面的影響，發現日本企業在進口競爭加劇時會增加專利產出，但是創新的質量也會下降。趙宸宇（2020）基于中國企業的數據得出進口競爭增加會降低企業的創新效率，減少企業創新產出，并沒有明顯的證據表明會增加企業的創新投入。在進口競爭對創新的影響具有 u 型關系的理論基礎下，Amiti & Khandelwal（2013）把出口產品質量升級當作為創新的代理變量，探討了進口競爭與出口產品質量變化的非線性關系。也有部分國內學者研究了進口競爭對國內企業出口產品質量或出口技術復雜度的影響，如劉曉寧和劉磊（2015）認為位于技術邊界前沿的企業，進口競爭會促進企業出口產品質量以維持市場份額，而對位于技術邊界后端的企業來說進口競爭會抑制出口產品質量。陳維濤等（2017）認為進口最終產品和中間品而導致的競爭對行業技術復雜度有負面影響，其中最終產品帶來的進口競爭提高了高技術行業技術復雜度，而來自中間品的進口競爭對中等技術行業技術復雜度的提升具有正向作用。 .........................

2.2  關于出口產品質量的相關研究
關于企業出口產品質量的實證研究最早開始于對產品質量的測算，早在1987 年，Flam & Helpman（1987）和 Boorstein & Feenstra（1987）都利用價格指數測算了不同國家和行業的出口產品質量，但是后續的研究發展并不順利，一個很重要的原因就是對于出口產品質量的測算并沒有被廣泛接受的統一的方法，Schott（2004）的測算方法是早期比較有影響力的，他認為出口的產品價值與相對要素稟賦和出口商的技術變化有很大的關系，因此利用美國進出口數據測算了出口產品的質量。Khandelwal（2010）則利用美國進口產品的數量和價格估計了產品的質量，估計的質量顯示出產品市場的質量差異范圍或它們的“質量階梯”之間存在很大的異質性。隨后許多學者都借鑒了這一做法，國內學者也逐漸開始應用這種方法來探究我國的出口產品質量問題，李坤望等（2014）首先分析和總結了我國產品出口貿易的變化態勢、產品結構和國家間進行比較，得出了我國出口產品整體質量偏低，并且在加入 WTO 后更加明顯。后續又有學者以企業數據反推出口產品質量（Gervais，2015），施炳展（2013）在他們的基礎上，利用海關數據測算了中國不同類型企業不同行業的出口產品質量，而這一測度方法也成為國內學者主要參考和借鑒的方法。 從探討出口產品質量的影響因素文獻上來看，在進口中間品方面，Fan et al.（2015）得出關稅削減導致一個國家的生產商提高其出口商品的質量，并提高質量差異范圍較大的行業的出口價格。Bas & Strauss-Kahn（2015）認為貿易自由化會提高出口產品的質量，并且中間品的質量提升在其中發揮了重要的作用，這主要是中間品貿易自由化的影響。李秀芳和施炳展（2016）著重考察了中間品多元化，發現這一特點對企業出口產品質量的提升至關重要，但是這一影響在不同性質的企業中有比較大的差異，這很有可能與企業對中間品的分解吸收能力有關。許家云等（2017）基于中國企業的數據研究發現中間品的進口很大程度上促進了企業的產品質量提升，并進一步探究了其中可能的影響渠道，這一影響因企業特征不同而有不同的異質性作用。
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3  理論分析.................................... 12
3.1  進口競爭對中國企業出口產品質量的整體影響...................................... 12
3.2  進口競爭對產品質量的影響機制分析..................................... 13
4  數據來源與相關變量描述..................................... 17
4.1  特征事實描述.............................................. 17
4.1.1  中國進口貿易的發展........................... 17
4.1.2  中國企業出口產品質量現狀與趨勢分析........................................ 19
5  來自美國進口競爭與中國企業出口產品質量的實證分析.................................. 25
5.1  基準回歸...................................... 25
5.2  穩健性檢驗和內生性處理............................ 26 

5  來自美國的進口競爭與中國企業出口產品質量的實證分析

5.1  基準回歸
本文基于匹配后得到 2000—2013 年的非平衡面板數據實證分析來自美國的進口競爭與中國制造企業出口產品質量兩者的關系，基準回歸具體結果如表 5-1。下表第（1）列僅對來自美國的進口競爭與企業出口產品質量兩個變量進行回歸分析，在第（2）列至第（7）列逐步加入控制變量進行回歸分析。根據基準回歸結果分析得出，第（1）列的回歸結果表明來自美國的進口競爭企業對中國進出口企業的出口產品質量的影響顯著為正，來自美國的進口競爭每增加 1%，企業出口產品質量提升 0.0025 個百分點，這是由于本文的出口產品質量是標準化過后的取值為[0,1]之間，相對于中國企業的出口產品質量而言來自美國的進口競爭的值相對較大即核心解釋變量波動程度較大才導致企業層面出口產品質量較小的波動。回歸結果與已有研究一致，有效地證明了來自美國的進口競爭在中國進出口企業的出口產品質量提升的過程有著重要的作用。
在第（2）列中，企業生產率（tfp）的影響系數為正，表明生產率水平的高低是影響企業出口產品質量的重要因素。當企業生產率不斷上升，更多企業進入出口市場，增大了出口規模，同時生產率增加會形成規模經濟，從而降低生產的邊際成本（錢學鋒，2016），企業生產的邊際成本越低則企業能更加自由地支配資金，加大研發投入，從而生產出更高質量的產品。企業規模（scale）估計系數都顯著為正，因為企業規模與其應對生產經營中的各種風險以及解決貿易中資金約束的能力具有正相關關系，從而企業規模越大能夠獲得更好的出口績效。企業自身現金流（cf）的系數均顯著為正，意味著企業自身現金流數值越大則融資約束較小，企業研發、進口中間品、人力資本等投入需要大量資金的支撐，企業自身現金流越大使出口產品質量提升越明顯。人力資本（hc）與企業出口產品質量也顯著為正，此結論與理論相符;  人力資本水平越高代表工人的技術水平和工作效率增加，有助于出口產品質量的提高。產業集中程度的系數也顯著為正且其數值較大，產業集中程度越高則企業壟斷程度大而市場競爭較小，一般而言市場競爭對于產品質量影響的作用有兩種，一種是“逃離競爭”作用，而另一種則是“氣餒效應”，即競爭減少了壟斷企業的利潤，抑制企業創新和產品質量升級，本文產業集中程度越高、競爭越小而企業出口產品質量越高可能是由于“氣餒效應”。
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6  結論與政策建議
貿易開放為中國經濟的高速增長做出了重要貢獻，中國作為綜合大國的實力也是不斷增強，中美貿易順差使貿易摩擦愈演愈烈。根據《關于擴大進口促進對外貿易平衡發展的意見》，為了緩解我國的供需矛盾，盡力滿足我國消費者的多樣化需求，提升國民的生活水平，同時大力發掘國內的消費潛力，維持經濟穩定發展，我國期望增加進口以增強國內經濟活力，促進經濟平衡發展，逐步邁向高質量發展階段。
近年來，國內經濟發展遇到瓶頸，通過進出口貿易帶動國內的消費和投資就顯得格外重要，一方面擴大進出口可以減小我國長期存在的貿易順差，改善和維系與世界各國間的貿易關系，同時也能促進國內產業的更新升級，增強國內產品的國際競爭力，逐步實現高質量發展。美國作為中國最大的貿易伙伴，與中國的貿易往來頻繁，但是近年來中美之間的貿易摩擦不斷，這其中既有政治因素，也有美國對中國巨大的貿易順差的不滿，我國加大進口，特別是加大從美國的進口既可以緩解中美的矛盾，也能促進自身的經濟健康有序發展。但是簡單的擴大從美國的進口也會帶來其他的問題，這能否真的發揮作用很大程度上也要看美國的反應，只有在平等互惠的前提下才能順利發展，并且擴大進口對國內企業的沖擊也是一個值得考慮的問題。特別是隨著進口規模的擴大，進口競爭加劇會對國內制造業企業的產品質量產生什么樣的影響?
本文測算了行業層面的核心解釋變量來自美國的進口競爭和企業層面的被解釋變量中國企業的出口產品質量，探尋了來自美國的進口競爭對中國企業出口產品質量的影響以及具體的影響機制。根據實證研究本文得出的結論如下：來自美國的進口競爭對中國企業出口產品質量顯著為正，其他的變量，如企業規模、人力資本、企業生產率、行業集中度、企業年齡等也是影響企業出口產品質量的重要因素。并且，本文在基準回歸的基礎上做了一系列穩健性檢驗，并探討了內生性問題的影響，最后的結論顯示本文的結果是很穩健的。隨后，本文從不同方面得出來自美國的進口競爭對一般貿易企業、低技術水平企業、內資企業的出口產品質量的影響更加明顯。本文進一步研究了來自美國的進口競爭影響國內企業出口產品質量的具體機制，發現來自美國的進口競爭抑制了企業的創新投入而更多是通過進口中間品、就業層面的因素（就業規模和就業結構）、企業退出來影響出口產品質量。
參考文獻（略）