本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文對勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機理提出了理論假設(shè)。探討了勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的直接影響以及通過扭曲收益效應(yīng)、研發(fā)抑制效應(yīng)、人力資本效應(yīng)等渠道產(chǎn)生的間接影響。然后基于2005-2016年我國26個制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，從整體和分行業(yè)測算和分析了我國制造業(yè)勞動力市場扭曲程度和出口技術(shù)復(fù)雜度的整體表現(xiàn)，并運用實證對勞動力市場扭曲可能的作用機制進行驗證，明確其對出口技術(shù)復(fù)雜度的直接及間接影響。

第1章  緒論

1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
近年來，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境出現(xiàn)了頗多的變化，一直以來快速經(jīng)濟增長所依賴的資源與人口紅利大幅度縮水，由于環(huán)境和資源的局限，增長的出口態(tài)勢已經(jīng)無法維持。基于要素投入粗放型增長，我國被推上了全球貿(mào)易大國的地位，然而在國際價值鏈中卻只是屬于從屬的角色，在貿(mào)易盈利能力、貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)品質(zhì)量上均還未觸及國際前沿水平。面對無法持續(xù)的粗放型經(jīng)濟增長，唯一的出路就是以技術(shù)力量驅(qū)動貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整，技術(shù)水平的提升是保證繁榮的出口貿(mào)易局面的根本。基于此，出口產(chǎn)品必須要增強技術(shù)復(fù)雜度，這不僅對于出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級有諸多增進，對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式同樣意義顯著，是一項戰(zhàn)略性的謀劃。基于快速擴張的貿(mào)易規(guī)模，高新技術(shù)產(chǎn)品和機電產(chǎn)品在我國出口商品中的比重逐步提高，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到一定程度的優(yōu)化升級。但從總體來看，我國出口的產(chǎn)品大多仍是勞動密集型產(chǎn)品或位于高端產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)，技術(shù)復(fù)雜度低的特點仍然十分明顯，因此，提高我國出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度迫在眉睫。中國出口產(chǎn)品可以通過很多方法改善技術(shù)復(fù)雜度。如利用外商直接投資（FDI）帶來的技術(shù)溢出，或是借助對外直接投資(OFDI)形成的逆向技術(shù)溢出，從其他國家技術(shù)中尋找借鑒，從而改善自身技術(shù)能力。我們也可以從自身著手，通過改善和利用中國的內(nèi)部環(huán)境，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，從而提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度。
在我國，由于處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，資本、勞動力等要素市場存在顯著扭曲的特點，要素市場化在各地各行業(yè)的推進工作總是較產(chǎn)品市場滯后，市場扭曲明顯，具體表現(xiàn)為要素價格扭曲和要素流動障礙等。經(jīng)濟學(xué)家在近些年的研究中獲知，全要素生產(chǎn)率可以通過更多途徑來實現(xiàn)提升，而非科技進步這一條途徑。生產(chǎn)要素再配置就是一項新的、有效的選擇。憑借著經(jīng)濟持續(xù)增長帶來的動力，制造業(yè)出口復(fù)雜度實現(xiàn)了穩(wěn)步地提升，而扭曲的要素市場抑制了經(jīng)濟運行效率，正在快速的弱化經(jīng)濟增長的動能與潛能。國內(nèi)外許多研究均發(fā)現(xiàn)，資本、勞動力等要素市場扭曲不僅對中國粗放式經(jīng)濟增長模式具有鎖定效應(yīng)，而且對研發(fā)投入、全要素生產(chǎn)率、人力資本的提高、國際技術(shù)溢出等都有著阻礙作用。

1.2 研究內(nèi)容與方法
1.2.1 研究內(nèi)容
本文研究的是勞動力市場扭曲對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。首先，通過大量文獻閱讀和梳理歸納，本文對勞動力市場扭曲對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的直接影響以及從扭曲收益、研發(fā)抑制和人力資本三方面去分析勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的間接影響機理，提出相應(yīng)假說，建立理論框架。其次，經(jīng)過數(shù)據(jù)搜集，對我國制造業(yè)行業(yè)勞動力市場扭曲程度和出口技術(shù)復(fù)雜度進行測算，對其進行現(xiàn)狀分析，并利用計量實證工具和方法研究勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度所產(chǎn)生的直接及間接影響并驗證所提的理論假說，最后針對理論假說和實證結(jié)果做出相應(yīng)的政策建議。研究分五個章節(jié)推進，具體的內(nèi)容如下：
第一章為緒論部分，構(gòu)成的內(nèi)容有選題背景、研究意義、研究內(nèi)容和運用的方法以及文章不同于已有研究的創(chuàng)新點。 第二章為文獻綜述。著重對勞動力要素市場扭曲的測度、要素市場扭曲帶來的經(jīng)濟效應(yīng)、出口技術(shù)復(fù)雜度的測量、影響出口技術(shù)復(fù)雜度的因素、勞動力市場扭曲作用于出口技術(shù)復(fù)雜度的具體表現(xiàn)等，對已有研究進行文獻的梳理和歸納，并基于已有文獻的貢獻與不足之處進行文獻評述，為形成本文的可行性研究脈絡(luò)提供相應(yīng)的啟發(fā)。
第三章為勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機理分析。根據(jù)現(xiàn)有的研究和理論基礎(chǔ)，試圖來擬合勞動力市場扭曲可能作用于出口技術(shù)復(fù)雜度的機制。本文發(fā)現(xiàn)，勞動力市場扭曲除了會對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生直接影響之外，還分別從扭曲收益效應(yīng)、研發(fā)抑制效應(yīng)和人力資本效應(yīng)三個路徑出發(fā)提出相應(yīng)的傳導(dǎo)機制理論構(gòu)想。
第四章為勞動力市場扭曲與中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的現(xiàn)狀分析。先設(shè)計了出口技術(shù)復(fù)雜度與勞動力扭曲的指數(shù)，在此基礎(chǔ)上，借助指數(shù)來測定中國整個制造業(yè)、各個行業(yè)具體的出口復(fù)雜度與勞動力扭曲水平，然后圍繞得到的度量結(jié)果展開分析。
第五章為勞動力扭曲與出口技術(shù)復(fù)雜度模型的構(gòu)建和實證分析。基于上述理論分析，設(shè)計出計量模型。首先運用 2005-2016 年我國 26 個制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進行基準(zhǔn)回歸，考察了勞動力扭曲對出口復(fù)雜度的影響；然后對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進一步進行穩(wěn)健性和異質(zhì)性檢驗，以確保回歸結(jié)果的有效性；最后通過中介效應(yīng)檢驗進一步把握勞動力扭曲對出口復(fù)雜度的影響機制，對前文的理論機理分析加以驗證。
第六章為結(jié)論與政策建議。在前述理論和實證分析基礎(chǔ)上，結(jié)合我國勞動力市場和制造業(yè)行業(yè)的實際情況，提出了改善我國勞動力扭曲和提高我國制造業(yè)出口技術(shù)含量方面的對策建議。

第 2 章 文獻綜述

2.1 勞動力市場扭曲相關(guān)研究
勞動力要素是企業(yè)投入的所有生產(chǎn)要素中的重要組成部分，專家學(xué)者們對勞動力市場扭曲的研究一般都包含在對要素市場扭曲的研究之中，很少專門對勞動力要素市場進行研究。國內(nèi)外學(xué)者最開始著重研究要素市場扭曲的成因和扭曲程度的測算，隨著研究的深入，后來慢慢的也開始研究其對生產(chǎn)效率、經(jīng)濟增長和出口貿(mào)易等產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)。
2.1.1 勞動力市場扭曲的測度
要素市場扭曲通常反映在要素價格扭曲、要素配置效率和要素市場化水平等方面，相應(yīng)的，在學(xué)界常用的測度方法有生產(chǎn)函數(shù)法、生產(chǎn)前沿分析法和市場指數(shù)法。
第一，生產(chǎn)函數(shù)法。其可以用于測算要素市場扭曲水平的替代指標(biāo)要素價格扭曲水平。通過估量相關(guān)要素的邊際收益，然后和要素價格對比。得到的值如果比 1 大，則表示要素收入超過了要素價格，即形成負(fù)扭曲，反之則為正扭曲。測定要素市場整體的扭曲情況時，可按照生產(chǎn)函數(shù)中的要素產(chǎn)出比例進行加權(quán)。Rader（1976）最先以印度和美國為樣本國，采用生產(chǎn)函數(shù)方法來衡量扭曲的農(nóng)業(yè)要素價格。用該方法進行要素市場扭曲測算，通常是借助超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)、柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)進行，或是在此基礎(chǔ)上做出調(diào)整。學(xué)者陳永偉和胡偉民（2011）把資源錯配和效率損失引入到傳統(tǒng)增長核算中，同時結(jié)合要素的實際使用與理論使用比值對扭曲程度進行驗證。王寧和史晉川（2015）基于對資本與勞動力邊際產(chǎn)出中時間 t 的影響的考慮，設(shè)計了時間彈性生產(chǎn)函數(shù)，并用于對要素價格進行扭曲水平的測算，表明在要素價格上資本、勞動力表現(xiàn)為負(fù)扭曲，有著不同的扭曲程度，相較之下資本扭曲更為嚴(yán)重。鐘世川（2017）引入技術(shù)進步變量，構(gòu)建了要素增強型生產(chǎn)函數(shù)進行分析。生產(chǎn)函數(shù)法可用于衡量國家、地區(qū)或者行業(yè)層面的要素價格扭曲程度，也可用于衡量微觀企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，應(yīng)用范圍很廣。
第二，生產(chǎn)前沿分析法。Farrell（1957）首先提出了比較要素生產(chǎn)的實際可能性曲線與最優(yōu)可能性曲線的基本邏輯，由此得出的差值即為要素扭曲水平。有非參數(shù)化的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、參數(shù)化隨機前沿分析（SFA）兩種方法。非參數(shù)法對觀測值要求較高，因此在大多數(shù)計算中，扭曲程度的計算多是借助參數(shù)法。盛譽（2005）在測度中國要素市場在不同行業(yè)與地區(qū)的分布中，引入了隨機前沿分析。結(jié)果顯示，要素扭曲廣泛地存在于不同的行業(yè)和地區(qū)，具體的程度不一，調(diào)整要素扭曲程度可以大幅度提高企業(yè)的生產(chǎn)率。趙自芳和史晉川（2006）在實證中導(dǎo)入 DEA 法，分析我國的產(chǎn)業(yè)效率由于要素市場扭曲而發(fā)生的損失，指出如果技術(shù)效率能夠避開要素市場扭曲影響，至少能夠使中國制造業(yè)生產(chǎn)總值上調(diào) 11%。生產(chǎn)前沿分析法最大的優(yōu)勢在于能夠把要素市場扭曲拆分為技術(shù)扭曲、配置扭曲兩部分，但其只能用于對整個要素市場進行評估，而無法對要素扭曲類型進行判斷，有所不足。另外，基于 DEA 和 SFA 這兩種不同方法，可能會得出不同的結(jié)果，甚至存在嚴(yán)重懸殊。
2.2 出口技術(shù)復(fù)雜度相關(guān)研究
2.2.1 出口技術(shù)復(fù)雜度的測度
出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)自提出以來，就被大量的用于國家（地區(qū)）出口產(chǎn)品技術(shù)水平的測度，可以通過其了解國家（地區(qū)）產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品技術(shù)水平以及國際產(chǎn)業(yè)鏈的地位等。通常來講，出口技術(shù)復(fù)雜度正相關(guān)于產(chǎn)品技術(shù)含量。具體的測算指標(biāo)可以概括為兩類，一是收入指標(biāo)，二是出口相似指標(biāo)。
1.收入指標(biāo)
收入指標(biāo)一般會以 EXPY 來表示。Michaely（1984）最早在出口復(fù)雜度的測定中引入了貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（TSI），它包含了一個假設(shè)，決定某產(chǎn)品技術(shù)含量的是出口該產(chǎn)品的所有國家的人均 GDP。也就是說指標(biāo)的計算以涉及該產(chǎn)品生產(chǎn)的所有國家人均 GDP 為基礎(chǔ)，進行加權(quán)計算得到均值，以該商品出口量在世界上所占的比重作為其權(quán)重。之后 Lall et al.（2006）基于比較優(yōu)勢理論，創(chuàng)設(shè)了出口附加值指數(shù)（sophistication of export）。然而，后來一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，該指數(shù)的權(quán)重高估了大國的作用，小國的比較優(yōu)勢沒有體現(xiàn)出來。因此，許多學(xué)者試圖對權(quán)重進行修正，使計算結(jié)果更接近實際貿(mào)易情況。Hausmann et al.（2007）以各國出口產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢（RCA）為權(quán)重對該指數(shù)進行了修正，即以一國某一商品的出口額占該商品世界出口額的相對比例作為人均 GDP 的權(quán)重。該指數(shù)分為兩步計算：先求出單項產(chǎn)品出口復(fù)雜度（PRODY），然后求出國家一攬子出口復(fù)雜度（EXPY）。在其看來，該指數(shù)很好地反映了出口商品結(jié)構(gòu)與該國在國際分工地位。然而，指數(shù)中卻未能體現(xiàn)出產(chǎn)品異質(zhì)性。基于此，Xu（2010）對照產(chǎn)品出口單價重新修改了質(zhì)量指數(shù)，使優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品具有更大的權(quán)重。
在中國，也有大量學(xué)者圍繞中國出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，嘗試設(shè)計一套適宜的衡量指標(biāo)。如，學(xué)者關(guān)志雄（2002）在 Michaely（1984）提出的貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（TSI）的基礎(chǔ)上，指出將國際市場上各產(chǎn)品出口國占世界市場的比重加權(quán)后，然后與出口國的人均 GDP 相乘，即可求出技術(shù)附加值指數(shù)（TV）。樊綱等（2006）在關(guān)志雄（2002）的方法上，從更深的層面剖析技術(shù)附加值間接賦值原理，以此為依據(jù)對貿(mào)易貨物進行技術(shù)附加值的測定。對我國的技術(shù)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行分析后，發(fā)現(xiàn)我國的出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，正在由低技術(shù)附加值向中等技術(shù)附加值逐漸轉(zhuǎn)變。陳曉華等（2011）對 Hausmann et al.（2007）的“屬地”法做了修正，并導(dǎo)入全要素生產(chǎn)率，確立了測定工業(yè)出口復(fù)雜度的“屬企”法，在一定程度上減小了偏差。杜傳忠和張麗（2013）以投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)求出垂直專業(yè)化指數(shù)，設(shè)計出出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，把加工貿(mào)易干擾剔除了。

第 3 章 勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機理分析 ................. 17
3.1 勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的直接影響 ..................... 17
3.2 勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的間接影響 ..................... 18 
第 4 章 勞動力市場扭曲與出口技術(shù)復(fù)雜度的現(xiàn)狀分析 ..................... 22
4.1 中國制造業(yè)勞動力市場扭曲的現(xiàn)狀 ............................... 22
4.1.1 勞動力市場扭曲的測度 ..................................... 22
4.1.2 勞動力市場扭曲的整體現(xiàn)狀 ................................. 23
第 5 章 勞動力市場扭曲對中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的實證研究 ...... 29
5.1 模型設(shè)定 .............................. 29
5.1.1 靜態(tài)面板模型 ............................... 29
5.1.2 動態(tài)面板模型 ............................... 29

第 5 章 勞動力市場扭曲對中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的實證研究

5.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明
5.1.1 變量選取及其數(shù)據(jù)來源
除了第 4 章中提到的被解釋變量出口技術(shù)復(fù)雜度和核心解釋變量要素市場扭曲以外，按照以往研究的經(jīng)驗，本文基準(zhǔn)回歸中所用到的其他控制變量以及影響機理檢驗中用到的中介變量的測算方法及其數(shù)據(jù)來源如下表所示：
第 6 章 結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論
在對國內(nèi)外關(guān)于要素市場扭曲和出口技術(shù)復(fù)雜度的研究進展進行梳理的基礎(chǔ)上，本文對勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機理提出了理論假設(shè)。探討了勞動力市場扭曲對出口技術(shù)復(fù)雜度的直接影響以及通過扭曲收益效應(yīng)、研發(fā)抑制效應(yīng)、人力資本效應(yīng)等渠道產(chǎn)生的間接影響。然后基于2005-2016年我國26個制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，從整體和分行業(yè)測算和分析了我國制造業(yè)勞動力市場扭曲程度和出口技術(shù)復(fù)雜度的整體表現(xiàn)，并運用實證對勞動力市場扭曲可能的作用機制進行驗證，明確其對出口技術(shù)復(fù)雜度的直接及間接影響。研究得出的結(jié)論如下：
經(jīng)過測算發(fā)現(xiàn)，在樣本期間，我國制造業(yè)各行業(yè)的勞動力市場總體上存在負(fù)向扭曲，勞動力要素應(yīng)得收入大于實際收入，勞動力價格被低估，不過近年來扭曲程度有所緩和；從細(xì)分行業(yè)的情況來看，不同行業(yè)的勞動力扭曲程度大小和方向存在顯著差異。從不同要素密集型角度來看，勞動密集型行業(yè)的扭曲程度大于1，存在嚴(yán)重的負(fù)向扭曲，資本密集型和資本技術(shù)密集型行業(yè)則小于1，存在一定程度的正向扭曲，且資本密集型行業(yè)的扭曲程度更嚴(yán)重；我國整體行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度略有波動的呈現(xiàn)緩緩上升的趨勢。同時出口技術(shù)復(fù)雜度高度相關(guān)于行業(yè)的要素密集水平，在樣本期間，在出口技術(shù)復(fù)雜度方面各種不同的要素密集型行業(yè)存在較大的區(qū)別，其中出口技術(shù)復(fù)雜度均值居于首位的是資本密集型行業(yè)，其次是資本技術(shù)密集型行業(yè)，相比之下勞動密集型行業(yè)最小。
實證分析部分，通過構(gòu)建靜態(tài)、動態(tài)及中介效應(yīng)模型對理論假設(shè)進行實證檢驗后，可以看出實證結(jié)果支持了理論分析的預(yù)期。基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明，勞動力市場扭曲對出口復(fù)雜度具有顯著且穩(wěn)健的抑制作用。按要素密集度細(xì)分不同制造業(yè)行業(yè)進行分組回歸后，發(fā)現(xiàn)相對于資本/資本技術(shù)密集型制造業(yè)來說，勞動密集型制造業(yè)的勞動力扭曲對出口復(fù)雜度的抑制作用更大。最后，采用Bootstrap法構(gòu)建中介效應(yīng)模型對影響機制進行檢驗，結(jié)果表明，勞動力市場扭曲被證實可以經(jīng)由扭曲收益效應(yīng)、人力資本效應(yīng)、研發(fā)抑制效應(yīng)等路徑，間接地干擾中國制造業(yè)，阻礙其提升出口復(fù)雜度。
參考文獻（略）