本文是一篇國際貿易論文，本文的基本事實表明，加工貿易類企業不同于一般貿易企業，其出口產品質量升級對進口中間品有更加積極的響應，這更加堅定了一點，即該類型企業的“學習效應”。因而，政府的政策應當更加關注此類企業，適當時有必要對其政策傾斜，加大對其扶持，從而促進其自主創新。
第一章 緒論
第一節 研究背景及研究意義
一、 研究背景
改革開放以后，為了快速實現工業化和現代化，中國政府采取扭曲要素價格等多種政策措施，并且中國憑借著自己所具有的巨額人口紅利以及相對低廉的土地價格，快速參與到國際貿易分工體系之中，此后中國的進出口貿易迅速發展，形成了“大進大出”的國際貿易格局，在全球貿易中發揮著重要作用。同時中國的出口規模不斷擴張，出口貿易額不斷增長，出口成為拉動中國經濟增長的三駕馬車之一。截至 2020 年中國貨物貿易進出口額達到 49751 億美元，是 2001 年中國剛加入世貿組織時（788 億美元）的 63倍多，占世界總出口額比重的 14%，目前已經是世界上最大的出口國。與此同時，由于近年來各要素價格，包括工資、原材料及其他要素價格快速上漲，使得依賴于以較低勞動力價格為代表的生產成本優勢已不復存在。在此情形下過去傳統的經濟增長模式顯得不可持續。以中國勞動密集型產業為例，其出口產品質量在國際上喪失了原有的價格優勢，由于不斷面臨成本上漲所帶來的壓力，部分甚至不得不面臨退出市場的風險。另一方面，在逆全球化的背景下，中國的中高端技術出口產品近幾年來一直受到以美國為首的西方發達國家勢力的打壓，例如美國制造業回流計劃的實施，貿易戰的爆發等。事實上，中國的外貿出口形勢已經發生了翻天覆地的變化，繼續依靠“量”的擴張來推動中國出口貿易增長的發展模式面臨重大挑戰。出口產品質量正是一個國家競爭力和創新力的集中體現，推動中國企業的出口產品質量的升級無疑是實現中國貿易的可持續發展以及致力于可持續的經濟增長模式，并將中國打造為貿易和質量強國的核心要點。
自中國成為 WTO 成員國以后，中間品——諸如以能源、原材料等為代表的初級產品和部分關鍵零部件等——的進口關稅大幅度下降，得益于與進口關稅相關的政策的落實，中國企業迎來了進口國外核心技術以及出口零部件的重要契機。并且隨著中間品貿易自由化的深入，中間品進口對企業的生產和出口活動所起的作用越來越重要。但是在當前的全球價值鏈中，由于中國企業目前處于價值鏈的中低端位置，全球價值鏈參與程度較低，導致國產關鍵零件配件和中間品的質量大多處于偏低水平，不利于出中國企業在國際市場中的競爭。
第二節 研究內容與研究方法
一、 研究內容
本文先從中國對外貿易發展過程中所運用的優勢，以及當前所面臨的新局面為背景出發，說明出口產品質量是當代國際競爭力的體現，并且從全球價值鏈的角度來說明進口中間品對出口產品質量的關鍵影響。進而從進口中間品、全球價值鏈、產品質量的基本含義、測算方法、影響因素以及相互影響關系等相關文獻作為切入口，對其進行了較為系統的梳理和分析。而后，本文對進口中間品的定義、分類、規模地位和結構等現狀進行分析。還對進口中間品是如何影響制造業出口產品質量進行了機制分析。運用 2000-2013 年中國制造業企業的進出口數據進行具體的實證分析，并且實證檢驗了進口中間品影響出口產品質量的作用機制。最后在相關實證研究的結果上，得出結論并提出相應的政策建議。對應的基本框架如下：
第一章，緒論。本章主要梳理了當前研究進口中間品和企業出口產品質量的背景，進一步討論了該研究的意義，并對研究內容、方法以及基本思路框架做出簡要的概述。最后，本章還總結了本文可能存在的創新、難點以及本文研究可能存在的不足之處。
第二章，文獻綜述。本章通過查閱相關文獻，對進口中間品以及全球價值鏈相關的文獻進行了梳理，主要包含對進口中間品以及全球價值鏈的定義和測算方法等，還有出口產品質量的基本含義、幾類測算出口產品質量的方法，此外，還進一步討論了對影響出口產品質量的因素的相關文獻。最后，對所總結的有關文獻進行總結和評述。
第三章，進口中間品現狀分析。本章對進口中間品的定義和兩種常用的分類方法進行了整理，隨后通過運用聯合國貿易數據庫自行整理了 1998-2020 年間進口貿易總額、進口中間品總額、進口中間品總額占進口貿易總額的比重以及各類型中間品所占中間品比重的變化趨勢，對中間品的規模地位和結構等現狀進行分析。
第四章，作用機制。進口中間品對制造業企業出口產品質量影響的理論機制分析。本章主要從知識溢出效應、中間品進口多元化效應以及全球價值鏈效應三個角度來探討具體的作用機制。
第五章，實證分析。本章對具體的實證操作過程進行了具體的介紹，包括數據的處理，模型的構建，相關變量的選取。而后，對相應的回歸結果進行說明，并且對可能存在的反向因果關系導致的內生性問題，用構造的兩個工具變量和兩階段 GMM 方法進行回歸。其次，按照不同的標準對總樣本進行分類，并分樣本進行回歸分析。最后，對進口中間品影響出口產品質量的作用機制進行檢驗。
第六章，結論與政策建議。本章在前述理論和實證分析的基礎上，對企業產品質量的升級提出了相應的政策建議。
第二章 文獻綜述
第一節 進口中間品相關研究
一、 進口中間品與生產率
先前存在一部分學者對進口與生產率兩者的關系進行了相應的研究，并通過實證得出進口會促進生產率這一結論。近年來，伴隨經濟全球化的深化與國際分工專業化水平的提高，越來越多的學者將研究的重點轉移到進口中間品上。但是由于數據的限制，最初的研究僅限于宏觀行業層面，大多數學者得出進口中間品對行業生產率的提高影響重大，這也引起了國內外學者對中間品與生產率研究的興趣。隨著企業層面數據的不斷完善和改進，學者們對生產率的研究開始逐步轉移至企業層面。而企業生產率是衡量一個企業生產績效最重要的指標之一，所以進口中間品對企業生產率的影響成為主要的研究內容。
Coe 和 Helpman(1995)通過研究發現中間品進口可以促進企業生產率的提升，而企業生產率的提高可以通過擴大進口產品種類和來源的規模來實現。Amiti  等(2007)運用印度尼西亞的企業數據研究發現，企業生產率的提高可以通過減少對進口中間品的關稅的征收來實現。即使對數據進行更換，前述的研究結論仍然成立，如 Topalova  和 Khandelwal(2011)的研究是基于印度數據進行的； Kasahara  和 Rodrigue(2008)利用智利制造業的數據，Yu（2015）利用中國企業數據，對中間品進口對企業生產率的影響作了相關研究，得出了與大多數研究相符合的結論，實證結果表明無論是對于智利還是中國，進口中間品對企業生產率均有正向促進作用。
此外，國內學者對這一熱門話題也展開了積極的研究。例如，曹亮和王書飛（2012）運用 PSM 方法，減少了可能產生的反向因果關系，實證結果得出進口中間品對不同規模企業的全要素生產率水平影響不同，相比較于小規模企業，中間品進口對大規模企業的全要生產率水平的影響更為顯著。另有學者，研究發現進口中間品具有學習效應，能提高企業的生產率，即通過對中間品中所蘊含先進技術的學習來提高企業的生產率（熊力治,2013）。與 Coe 和 Helpman(1995)的研究結論類似，張杰和鄭文平（2014）也得出中間品進口規模可以提高企業生產率的結論。
第二節 全球價值鏈相關研究
一、 全球價值鏈地位的測度及其影響因素
Balassa(1967)首先提出一種垂直專業化的概念，他認為由于國際分工導致商品的連續生產過程被分割成一條垂直貿易鏈，因而各國通過自身所具有的比較優勢對生產環節進行選擇，并由此將其附加值化。基于以上概念，許多學者又在構建單國模型的條件下提出了衡量全球價值鏈指標的相關方法。如 Koopman 等（2012）運用二次規劃法，在運用中國進出口海關數據的基礎上，采用投入產出表建立了中國非競爭模型的投入產出模型，并由此計算了中國國內貿易的增加值；在 Koopman 等（2012）所提出的方法的基礎上，Ma 等(2015)通過對已匹配的中國工業企業和海關的微觀數據進行研究，然后結合中國企業投入產出數據得出國民收入和中國出口貿易國內增加值。但王直等（2015）認為單國模型計算全球價值鏈存在很多弊端，無法通過一國進口品和出口品情況來確定其來源地和目的地，更無法對國內增加值借助中間品折返本國這一現象做出合理闡釋。隨后有學者運用多國和國際模型來分析全球價值鏈的問題。Johnson 和 Noguera(2012)利用增加值出口的概念以及測度方法，使用基于全球貿易分析項目數據對各國增加值貿易進行了實證檢驗；Timmer 等（2014）通過全球投入產出數據庫，將最終品增加值進行了分解，其將資本收入和勞動報酬視為最終品增加值的核心要素，他們的研究表明，由于對低技術勞動力和資本的依賴，使得中國長期處于全球價值鏈的低附加值的環節；Wang等(2013)構建多層面貿易流量分解法，主要囊括了雙邊、國家、雙邊-部門以及行業等層面，其將總出口分解為 4 個大部分（包含 16 個小部分），進一步構建了由官方貿易總值統計以至于貿易增加值統計的一系列完整的核算法則。 第三章 進口中間品現狀分析 .......................... 18
第一節 進口中間品的定義和分類 ............................. 18
一、 中間品的定義 ............................ 18
二、 中間品的分類 .......................... 18 
第四章 作用機制 ............................... 23
第一節知識溢出效應 ........................... 23
第二節中間品進口多元化效應 ...................... 23
第五章 實證分析 ............................. 26
第一節 數據來源與處理 ........................... 26
一、 數據來源 .............................. 26
二、 數據處理 .................................. 26
第五章 實證分析
第一節 數據來源與處理
一、 數據來源
為了全面透徹的研究進口中間品對出口產品質量的影響，本文的數據來源主要為中國工業企業數據庫與海關企業數據庫兩套數據。其中，企業層面的各種解釋變量和控制變量主要來源于中國工業企業數據庫這一企業層面的數據，測算被解釋變量出口產品質量所需要的數據主要來源于中國海關數據庫這一數據。現有中國工業企業數據庫時間段為 1998-2013 年，海關企業數據庫時間段為 2000-2015 年，考慮到兩套數據涉及的年份，研究期間選定為 2000-2013 年。在對兩套數據庫進行清洗以及匹配后，本研究運用匹配完成的數據進行進一步的指標測算和實證分析。
二、 數據處理
（一） 工業企業數據
2000-2013 年工業企業數據庫樣本包含全部國有企業以及規模以上非國有工業企業，工業統計口徑中制造業占比 90%以上，該數據庫報告了企業兩類信息：一類是企業的基本信息（如法人代表、企業名稱等），另一類是企業的財務數據（如流動資產、固定資產、營業利潤等）。工業企業樣本量大，指標多，時間序列長，但存在著樣本錯配、指標缺失、指標異常、樣本選擇和測量誤差等諸多問題（聶輝華等，2012）。因此在使用工業企業數據庫之前要進行相應的調整。首先，生成一個以企業 ID 和年份為二維的面板數據，來解決企業在中途更變企業代碼的問題。借鑒 Brandt 等（2012）方法，采取序貫識別法，分別根據企業代碼、企業名稱和其他信息識別出同一企業。其次，統一了 2000-2013 年4 位碼行業代碼。最后，由于一些關鍵性指標的原始數據在統計上存在缺失或錯誤，刪除工業增加值、從業人員年平均數等關鍵指標有缺失或負值的企業樣本，刪除雇員人數小于 8 人的企業樣本以及不滿足會計準則的觀測值。
（二） 海關數據庫
工業企業數據庫提供了企業層面的信息，但出口產品質量需要產品層面的數據，因此需要采取 2000-2013 年海關數據庫。該數據包括每個企業每種產品進出口的月度數據，主要有三類：一是企業的基本信息（如企業名稱、郵編、電話等），二是貿易信息（如貿易額、貿易狀態、貿易產品數量等），三是貿易模式信息（如進出口對象國家、貿易類型、貿易模式等）。首先是對總的海關數據進行處理：1、刪除企業名稱、企業 ID、產品 HS代碼信息確實的樣本；2、刪除名稱中含有“貿易”、“進出口”、關鍵詞的企業，以避免中間貿易對于產品價格的扭曲。3、將海關數據分為兩部分，出口海關數據和進口海關數據，并做出進一步處理。 第六章 結論和政策建議
第一節 結論
現有文獻主要從進口中間品的多元化水平、中間品的質量以及進口中間產品的貿易方式等角度來研究中間品對企業出口產品質量的影響，卻忽視了從企業全球價值鏈的嵌入程度來考察中間品對企業出口產品質量的影響。自改革開放伊始至今，中國憑借自身所具有的勞動力價格低廉以及原材料的優勢，由初期依靠著“加工貿易”的方式逐漸在國際分工市場上占有一席之地。當前中間品貿易隨著產品生產過程的內部分工程度的逐步深入，中國在國際分工體系中扮演角色的份量越來越重。中國正從一個貿易大國向強國轉變，并且中國企業在走向世界的過程中在全球價值鏈中的嵌入程度愈加深入，如何實現產品質量的升級尤為重要。本文立足于企業在全球價值鏈中的地位，以此為基礎對進口中間品如何能夠推動中國制造業企業的產品質量升級進行研究。利用 2000-2013 年中國海關以及工業企業數據庫，在對數據進行篩選清洗以后，計算出中國出口企業的產品質量。進一步在此基礎上，本文利用投入產出表對企業在全球價值鏈中的嵌入程度進行了計算。并從全
球價值鏈角度出發，考察中間品將如何影響企業出口產品質量，有如下結論：
第一，從整體上來看，進口中間品對企業出口產品質量具有顯著的正相關關系。在使用中間品進口關稅稅率以及中間品進口來源國真實匯率作為工具變量，并且用廣義矩估計控制內生性問題，同時變換計量方法用分位數回歸后得出的結論依然是穩健的。這說明進口中間品總額的增加確實有利于促進制造業企業出口產品質量的升級。
第二，進口中間品對中國制造業企業出口產品質量的影響也會因進口中間品的來源國和技術水平以及企業進口中間品的貿易類型和所有制的差異而有所區別。其一，對不同技術水平中間品的分組回歸結果顯示，中國制造業企業的目前生產能力與中低技術的中間品能更好地匹配，因此中低技術的中間品對企業出口產品質量的促進作用比其他等級的技術水平更強。其二，對來源于經合組織和非經合組織的中間品對企業出口產品質量的研究發現，來源于經合組織國家的中間品進口由于其較高的技術含量因此對企業的出口產品質量促進作用更強。
參考文獻（略）