本文是一篇項(xiàng)目管理論文，筆者認(rèn)為EPC總承包模式是建設(shè)工程領(lǐng)域承接項(xiàng)目的發(fā)展趨勢(shì)。以前的風(fēng)險(xiǎn)管理往往從合同簽訂以后開始，關(guān)注點(diǎn)集中在施工，設(shè)備采購(gòu)以及試運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，而EPC合同作為EPC項(xiàng)目的源頭和基礎(chǔ)，其風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性往往被項(xiàng)目管理者忽略。
第1章緒論
1.1研究背景及意義
1.1.1研究背景
隨著我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展助推工程建設(shè)市場(chǎng)不斷壯大，同時(shí)國(guó)際工程領(lǐng)域“一帶一路”倡議保持高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)的工程建設(shè)領(lǐng)域也進(jìn)入了新的階段。為克服之前傳統(tǒng)工程建設(shè)模式經(jīng)常出現(xiàn)的的工期延誤、預(yù)算超出等現(xiàn)象，以設(shè)計(jì)為主導(dǎo)的EPC總承包建設(shè)模式與上世紀(jì)90年代初期開始引入工程建設(shè)領(lǐng)域。在經(jīng)歷了試點(diǎn)、推廣、規(guī)范三個(gè)階段后，為了與當(dāng)前工程建設(shè)飛速蓬勃發(fā)展的現(xiàn)實(shí)相匹配，EPC工程總承包的建設(shè)模式終于進(jìn)入了全面發(fā)展的全新階段。
2016年5月，住建部印發(fā)的（建市〔2016〕93號(hào)）文件要求開展工程總承包試點(diǎn)，并明確了有關(guān)聯(lián)合體共同投標(biāo)、承包準(zhǔn)入資質(zhì)、EPC總承包責(zé)任的劃分等問(wèn)題。
2017年2月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)（國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)）文件要求加快推行EPC工程總承包，以解決我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域承包模式落后與工程建設(shè)市場(chǎng)快速發(fā)展的不匹配。
2017年中，有關(guān)EPC工程總承包管理規(guī)范的國(guó)標(biāo)發(fā)布，再次對(duì)總承包相關(guān)管理細(xì)節(jié)做了更加具體規(guī)定，并輔之以配套的政策法規(guī)。
2019年12月，住建部聯(lián)合國(guó)家發(fā)改委共同印發(fā)有關(guān)EPC的管理辦法細(xì)則，于2020年3月1日起正式施行。
2020年5月，住建部為了規(guī)范工程總承包合同格式與條款，推出了相關(guān)的合同示范文本，統(tǒng)一并規(guī)范了EPC總承包的合同要求范本。
同年7月03日，住建部、國(guó)家發(fā)改委會(huì)同多個(gè)部委聯(lián)合印發(fā)了總承包與建筑智能化協(xié)同發(fā)展的文件，鼓勵(lì)工程總承包企業(yè)作為建造產(chǎn)業(yè)的中樞，與行業(yè)中的智能化領(lǐng)軍企業(yè)深度融合，早日形成具備智能建造系統(tǒng)解決方案的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。時(shí)隔不到兩個(gè)月，住建部再次與多個(gè)部委聯(lián)合印發(fā)了另一份推進(jìn)工程總承包的指導(dǎo)文件，指出要大力推行工程總承包。
1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
1.2.1國(guó)外研究發(fā)展歷程與現(xiàn)狀
二戰(zhàn)以后，人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展，大量的新技術(shù)，新設(shè)備，新材料得到了開發(fā)和應(yīng)用，人類掌握的力量也越來(lái)越強(qiáng)大，伴隨而來(lái)的破壞力也越來(lái)越驚人，進(jìn)入到20世紀(jì)70年代，一系列遠(yuǎn)超從前事故破壞力的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，客觀上推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理研究在全球的極大發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為各行各業(yè)所共同關(guān)注的領(lǐng)域。
自上世紀(jì)五六十年代開始，世界各國(guó)都進(jìn)入了大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)期，數(shù)不勝數(shù)的工程項(xiàng)目實(shí)踐，都為項(xiàng)目管理的理論研究累積著經(jīng)驗(yàn)和沉淀，人們對(duì)項(xiàng)目管理的研究也越來(lái)越重視。從八十年代中期以后，越來(lái)越多的專家學(xué)者認(rèn)識(shí)到合同管理對(duì)項(xiàng)目成功實(shí)施的重要性，合同管理儼然成為工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要的組成部分。
建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理正是由風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理兩個(gè)學(xué)科交叉形成的一個(gè)綜合性的研究方向。
美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）集合了全球200多位專家學(xué)者歷時(shí)四年多，建立了項(xiàng)目管理知識(shí)體系，即PMBOK（Project Management Body Of Knowledge）[1]，該體系對(duì)項(xiàng)目管理所需要的知識(shí)進(jìn)行了全面性，科學(xué)性的整合，得到了世界上普遍的認(rèn)可。其中PMBOK體系對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)按照合同類型對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行了比較，得到了如下表的排序： 第2章EPC工項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理
2.1 EPC工程項(xiàng)目及其特點(diǎn)
2.1.1 EPC工程總承包的定義及特點(diǎn)
按照住建部、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的有關(guān)工程總承包管理辦法的文件中的對(duì)EPC工程總承包的定義，工程總承包是指發(fā)、承包雙方協(xié)商簽訂EPC總承包合同，總承包商按照合同規(guī)定，負(fù)責(zé)EPC工程的全部工作或其中幾個(gè)階段的工作，并承擔(dān)所承包工程的質(zhì)量、安全、工期等進(jìn)行方面的責(zé)任。
FIDIC《EPC/交鑰匙工程合同條件》中指出：EPC總承包是指總承包商通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)（Engineering）、采購(gòu)（Procurement）、建設(shè)（Construction）的總承包，并經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收后向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能和條件的工程項(xiàng)目。相較于其他承包合同模式，EPC工程的項(xiàng)目投資總價(jià)和工期在EPC總承包合同簽訂時(shí)就可以確定。
一些專家學(xué)者對(duì)EPC工程總承包的解釋為：一個(gè)總承包商或承包商聯(lián)合體自與業(yè)主簽訂EPC總承包合同后，負(fù)責(zé)整個(gè)工程的設(shè)計(jì)方案及圖紙、采購(gòu)設(shè)備及材料、對(duì)工程實(shí)體的施工、直至通過(guò)最后的試運(yùn)行后，將工程實(shí)體交付業(yè)主使用的全過(guò)程的承包模式。
不論何種定義，EPC都具備如下的特征：
（1）采用固定總價(jià)合同，能否調(diào)整總價(jià)要看合同中是否約定調(diào)價(jià)條款；（2）總承包商負(fù)責(zé)從設(shè)計(jì)到竣工試運(yùn)行的所有合同約定的承包工作；（3）項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量等管理工作由總承包商全面負(fù)責(zé)；
2.2風(fēng)險(xiǎn)管理
人類開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的是“趨利”，但隨著人類社會(huì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的活躍，人們發(fā)現(xiàn)“避害”的重要性，避害成了趨利的重要保證，在工程建設(shè)領(lǐng)域，避害就是要對(duì)工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理的工作。為了更好的開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，各種風(fēng)險(xiǎn)理論、風(fēng)險(xiǎn)模型層出不窮，這也為風(fēng)險(xiǎn)管理奠定了良好的理論基礎(chǔ)。
2.2.1風(fēng)險(xiǎn)
牛津詞典中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)（risk）的解釋是“the possibility of something badhappening at some time in the future;a situation that could be dangerousor have a bad result”，即未來(lái)某些時(shí)間里存在著向壞的方向發(fā)展，使局面變得危險(xiǎn)或是變壞的可能。
徐培濤教授對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義有如下的論述：“廣義上來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)就是個(gè)體認(rèn)知能力的有限性和未來(lái)事件發(fā)展的不確定性。而日常工作和生活中的風(fēng)險(xiǎn)，指的是一個(gè)是事件可能會(huì)產(chǎn)生我們不期望的后果，從而帶來(lái)?yè)p失”[31]。
風(fēng)險(xiǎn)總是客觀存在的，人們針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取控制措施，只能在一定范圍內(nèi)被改變和限制風(fēng)險(xiǎn)的形成，降低風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)事故的發(fā)生概率，降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失程度，但是卻無(wú)法根本上消除風(fēng)險(xiǎn)，換言之，風(fēng)險(xiǎn)是事件自身發(fā)展帶來(lái)的必然產(chǎn)物，不會(huì)以人的意志為轉(zhuǎn)移。 第3中聯(lián)公司江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目概況.............................31
3.1中聯(lián)公司概況...............................31
3.1.1公司發(fā)展歷程及現(xiàn)狀................................31
3.1.2中聯(lián)公司EPC工程領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)........................31
第4章江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別............................45
4.1合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述及分類...........................................45
4.2江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.............................46
第5章江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.............................56
5.1合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義及流程......................................56
5.2江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.............................56
第6章江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)控制
6.1針對(duì)工程責(zé)任條款的合同風(fēng)險(xiǎn)控制
針對(duì)江蘇晉煤超凈排放EPC項(xiàng)目合同中的有關(guān)工程責(zé)任條款的風(fēng)險(xiǎn)，主要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)減輕相結(jié)合的重點(diǎn)控制方案。在合同投標(biāo)和簽訂過(guò)程中，先后經(jīng)過(guò)生產(chǎn)部門和公司兩級(jí)的EPC項(xiàng)目投標(biāo)評(píng)審和EPC項(xiàng)目合同評(píng)審，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害公司利益和預(yù)計(jì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任條款堅(jiān)決予以回絕，對(duì)可能會(huì)影響項(xiàng)目利潤(rùn)的責(zé)任條款，要在做好控制方案的前提下，與業(yè)主進(jìn)行商討，確保業(yè)主與總承包商雙方的責(zé)權(quán)利相對(duì)平衡。
控制措施實(shí)例一：在江蘇晉煤超凈排放EPC合同初稿中，業(yè)主提出的工程設(shè)計(jì)施工及設(shè)備采用的技術(shù)規(guī)范中除了國(guó)內(nèi)常用的相關(guān)國(guó)標(biāo)、行標(biāo)技術(shù)規(guī)范外，還包含了一些IEC（國(guó)際電工委員會(huì)International Electrotechnical Commission，簡(jiǎn)稱IEC）標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范，雖然我國(guó)大部分的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）與IEC標(biāo)準(zhǔn)都存在可互換的關(guān)系，但依然存在一些標(biāo)注不適用或超出國(guó)標(biāo)要求的情況，基于預(yù)防在未來(lái)設(shè)計(jì)施工過(guò)程中產(chǎn)生對(duì)相關(guān)規(guī)范認(rèn)知的矛盾，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，在合同細(xì)節(jié)討論過(guò)程中強(qiáng)烈建議業(yè)主采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系的相關(guān)規(guī)范，最終業(yè)主在合同終稿中采納了我方的建議，去除了IEC相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的條款。
控制措施實(shí)例二：在本次EPC項(xiàng)目合同的保證值條款中，對(duì)超凈排放設(shè)施整體的電耗值設(shè)置不合理，電耗值一方面反映了超凈排放設(shè)整個(gè)工藝系統(tǒng)的用電量，業(yè)主出于經(jīng)濟(jì)效益的考慮設(shè)置的越低越有利，但作為EPC工程總承包方，電耗值是作為最終竣工交付時(shí)的考核指標(biāo)，超出該指標(biāo)會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)比例金額的罰款，故電耗值得設(shè)定應(yīng)基于超凈排放設(shè)整個(gè)工藝系統(tǒng)真實(shí)用電量的電耗計(jì)算而得。針對(duì)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采取了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，根據(jù)本項(xiàng)目工藝設(shè)備初步選型及相類似工程的選型經(jīng)驗(yàn)，得到本項(xiàng)目合同階段相對(duì)準(zhǔn)確的設(shè)備用電負(fù)荷清單，并有電氣設(shè)計(jì)人員根據(jù)清單對(duì)整體工程的電耗值進(jìn)行計(jì)算并制作詳細(xì)計(jì)算書，以此作為調(diào)整電耗保證值條款的依據(jù)。
第7章總結(jié)與展望
7.1總結(jié)
EPC總承包模式是建設(shè)工程領(lǐng)域承接項(xiàng)目的發(fā)展趨勢(shì)。以前的風(fēng)險(xiǎn)管理往往從合同簽訂以后開始，關(guān)注點(diǎn)集中在施工，設(shè)備采購(gòu)以及試運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，而EPC合同作為EPC項(xiàng)目的源頭和基礎(chǔ)，其風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性往往被項(xiàng)目管理者忽略。本次研究根據(jù)EPC項(xiàng)目實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)，在結(jié)合前人研究成果文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查及AHP層次分析法針對(duì)項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究，主要成果如下：
（1）通過(guò)經(jīng)典案例、研究文獻(xiàn)和專家訪談的尋找方式，識(shí)別可能出現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)，建立合同內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)一級(jí)合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、九個(gè)二級(jí)合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的EPC項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。
（2）基于專家打分法和AHP層次分析思想構(gòu)建EPC項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，運(yùn)用AHP層次分析法對(duì)建立的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。將合同風(fēng)險(xiǎn)重要性權(quán)重與對(duì)應(yīng)的合同風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度相結(jié)合，得到的風(fēng)險(xiǎn)影響綜合得分，基于此得分對(duì)本次EPC項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了等級(jí)劃分。
（3）在合同風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)不同等級(jí)的合同風(fēng)險(xiǎn)，提出了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
參考文獻(xiàn)（略）