本文是一篇投資分析論文，筆者通過(guò)VAR模型對(duì)山東省教育投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量關(guān)系進(jìn)行研究，并測(cè)度比較其不同時(shí)期以及不同地區(qū)間的教育投資貢獻(xiàn)率，發(fā)現(xiàn)教育對(duì)于穩(wěn)定地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展具有強(qiáng)有效的支撐作用，但同時(shí)由于不同時(shí)期實(shí)施的政策不同以及地區(qū)差異，教育投資的貢獻(xiàn)率也存在明顯差別。
第1章緒論
1.1研究背景與意義
1.1.1研究背景
教育作為培養(yǎng)高精尖人才的關(guān)鍵，對(duì)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，近年來(lái)受到了社會(huì)各界的普遍關(guān)注。教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著密切聯(lián)系，是形成人力資本的關(guān)鍵，教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值已變得越來(lái)越重要。一方面，教育是個(gè)人能夠獨(dú)立生活的必要前提，通過(guò)向每個(gè)人傳遞知識(shí)和文化來(lái)提升個(gè)體的眼界并促進(jìn)完整人格的養(yǎng)成，促使個(gè)人超越一己之見去獲取前人的經(jīng)驗(yàn)和技能、掌握人類世代相傳并積累的精神財(cái)富，從而致使個(gè)體不斷提升與革新自我。另一方面，教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)于社會(huì)乃至一國(guó)發(fā)展來(lái)說(shuō)都十分重要，基礎(chǔ)教育作為教育的開端，是提升整體國(guó)民素質(zhì)的必要途徑，為人們以后接觸并掌握更多的知識(shí)奠定基礎(chǔ)；職業(yè)教育注重勞動(dòng)者個(gè)人素養(yǎng)與勞動(dòng)技能的提升，通過(guò)培養(yǎng)專業(yè)型與實(shí)用型人才來(lái)為社會(huì)生產(chǎn)提供直接幫助，是緩解社會(huì)失業(yè)壓力，提高就業(yè)率和從業(yè)質(zhì)量，將人口負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)化為人力資本的重要方式；高等教育則通過(guò)培養(yǎng)勞動(dòng)能力和文化修養(yǎng)并重的創(chuàng)新型和智慧型人才，來(lái)促使人們科學(xué)文化素養(yǎng)的提升，為受教育者的智力和技能創(chuàng)造更大更高的發(fā)展空間，加快科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和生產(chǎn)力水平的提升，為社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供更多支持。 山東省位于我國(guó)的東部，東臨黃海、渤海，物產(chǎn)富饒，資源豐富，有利于工業(yè)與農(nóng)業(yè)的發(fā)展；且與韓國(guó)、日本等周邊國(guó)家相距不遠(yuǎn)，有著得天獨(dú)厚的旅游資源；處于京、津、滬三大城市之間，交通條件十分便利，便于人力流通與物品運(yùn)輸。自改革開放之后，經(jīng)濟(jì)體制改革在不斷深化的同時(shí)，山東省整體的經(jīng)濟(jì)水平也得到了迅速提升，近年來(lái)山東省的GDP增長(zhǎng)率顯著高于同一時(shí)期的全國(guó)GDP增長(zhǎng)率，盡管2020年受疫情影響較大，但山東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未顯疲軟，全年省內(nèi)生產(chǎn)總值為73129億元，占全國(guó)GDP的7.19%。其中分產(chǎn)業(yè)來(lái)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值為5363.76億元，較上一年增加2.7%；第二產(chǎn)業(yè)增加值28612.19億元，較上一年增加3.3%；第三產(chǎn)業(yè)增加值39153.05億元，較上一年增加3.9%，近幾年一直保持著經(jīng)濟(jì)第三大省的地位。
1.2文獻(xiàn)綜述
1.2.1教育投資與人力資本的研究
最早提出教育投資重要性的學(xué)者是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的William Petty，他的主要觀點(diǎn)是人們不能僅僅依賴于簡(jiǎn)單勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值，復(fù)雜勞動(dòng)產(chǎn)生價(jià)值的效率要更高，由于各種生產(chǎn)技術(shù)是復(fù)雜勞動(dòng)主要依靠的工具，而教育投資能夠促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的快速發(fā)展，因此William Petty提出增加教育投資能夠帶動(dòng)生產(chǎn)水平的提升[1]。
另一位德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Adam Smith則對(duì)教育投資提出了較為全面的見解，他提出資本投入、生產(chǎn)技術(shù)和勞動(dòng)力是刺激經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要影響因素，盡管投入的資本能夠直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但從深層次來(lái)看唯有高質(zhì)量的勞動(dòng)力才能夠嫻熟的運(yùn)用資本，因此在重視資本投入的同時(shí)不能忽視對(duì)勞動(dòng)者受教育水平和生產(chǎn)技能的培養(yǎng)，Adam Smith的觀點(diǎn)深刻影響了之后德國(guó)教育事業(yè)的發(fā)展[2]。
厲以寧則通過(guò)分析我國(guó)教育的發(fā)展歷程提出“能力工資”和“技術(shù)標(biāo)分”等概念，并且從多角度評(píng)價(jià)了目前的教育水平以及不同的教育方式和層次產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，最后將其與其他國(guó)家的教育模式進(jìn)行了對(duì)比，總結(jié)出我國(guó)教育存在的不足之處以及仍然需要改進(jìn)的地方[3]。靳希斌提出把教育當(dāng)成某種產(chǎn)業(yè)來(lái)看待，并且衡量這種特殊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度主要可以從兩個(gè)角度來(lái)看：投入成本的大小以及產(chǎn)出的人力資本的水平[4]。范先佐則認(rèn)為教育可以間接地影響經(jīng)濟(jì)水平的高低，例如提高勞動(dòng)力技能熟練度、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制的完善等方面[5]。魯昕的主要觀點(diǎn)是教育是一項(xiàng)具有生產(chǎn)性質(zhì)的行為，只不過(guò)產(chǎn)出的并不是產(chǎn)品或者物質(zhì)資料，而是具有勞動(dòng)能力和素養(yǎng)的人力資本，通過(guò)提供更高級(jí)的教育提升人力資本的技能熟練度和生產(chǎn)能力，更好的發(fā)揮出人才的經(jīng)濟(jì)效益[6]。
第2章相關(guān)概念理論與作用機(jī)制
2.1概念及特性
2.1.1教育的相關(guān)概念
隨著時(shí)代進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，各國(guó)學(xué)者對(duì)于教育的定義也不盡相同。美國(guó)學(xué)者杜威認(rèn)為教育是一項(xiàng)有預(yù)見性和創(chuàng)造性的針對(duì)群體的行為。我國(guó)儒家大牛孔子則提出，教育、人口與財(cái)富是一國(guó)國(guó)力鼎盛的三大根本，缺一不可。陶行知先生認(rèn)為教育應(yīng)貫穿在個(gè)人的生活之中，教育的出發(fā)點(diǎn)是基于每個(gè)人的生活考慮，而最終落腳點(diǎn)仍是回歸到生活之中。廣義的教育涉及范圍與受眾群體極為廣泛，包括但不限于學(xué)校教育、家庭教育以及社會(huì)教育，組織形式與實(shí)施方式多樣化，是一種通過(guò)知識(shí)傳授或技能培訓(xùn)等方式有目的性地提升個(gè)人文化水平、道德品質(zhì)、邏輯思維與知識(shí)技能的活動(dòng)。而從狹義的角度來(lái)說(shuō)，教育特指學(xué)校教育，即在固定的場(chǎng)所中由一定數(shù)量的教師對(duì)各年齡段的學(xué)生分不同的學(xué)科門類進(jìn)行群體教學(xué)，從而使受教育者的身心朝著預(yù)期積極的方向發(fā)展。
但教育的產(chǎn)出并不是無(wú)條件的，只有投入大量的時(shí)間精力以及財(cái)力物力才能確保教育順利進(jìn)行，而在商品與貨幣的等價(jià)交換前提下，投資的教育人力、物力用貨幣進(jìn)行衡量就被定義為教育投資。根據(jù)投資對(duì)象進(jìn)行分類，教育投資分為兩類：一類是學(xué)校教育投資，在教育投資中占大部分比例，這類投資主要是通過(guò)對(duì)各級(jí)各類學(xué)校的投入來(lái)擴(kuò)大師資隊(duì)伍和力量，從而將受教育者培養(yǎng)為高素質(zhì)人才；另一類是職業(yè)教育投資，主要是社會(huì)企業(yè)或各界人士組織的各種教育機(jī)構(gòu)，較學(xué)校教育的規(guī)模小，以提升在職或者尚未入職的勞動(dòng)者的技能熟練度和勞動(dòng)生產(chǎn)率。
2.2理論與模型基礎(chǔ)
2.2.1人力資本理論
人力資本理論的最早起源是在17世紀(jì)中期，并且最初是作為一種經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，主要作用是分析個(gè)體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。而其形成完整的理論體系是在20世紀(jì)中葉，在當(dāng)時(shí)的社會(huì)格局變動(dòng)之下出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)解決不了的經(jīng)濟(jì)難題，也吸引了一大批學(xué)者對(duì)此進(jìn)行探究，正是在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中學(xué)者們慢慢發(fā)現(xiàn)了人力資本的重要程度，也催化了人力資本理論進(jìn)一步走向成熟。其中最典型的代表是經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨、加里·貝克爾以及人力學(xué)家明瑟，共同特征是通過(guò)計(jì)量模型和方法深入探究人力資本投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，并重點(diǎn)關(guān)注人力資本投資的產(chǎn)出效率。
（1）舒爾茨對(duì)人力資本理論的開創(chuàng)地位
經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨是第一個(gè)系統(tǒng)地提出人力資本理論的學(xué)者，他的理論研究奠定了后續(xù)人力資本理論發(fā)展的基礎(chǔ)。具體來(lái)看，可以將舒爾茨的觀點(diǎn)分為以下幾點(diǎn)：
第一，界定人力資本的概念。舒爾茨認(rèn)為人力資本是凝聚在個(gè)體身上并通過(guò)勞動(dòng)、技能表現(xiàn)出來(lái)的具備經(jīng)濟(jì)價(jià)值和增值空間的一種能力，這種能力并非是先天就具備的，而是通過(guò)后天培訓(xùn)或者接受教育產(chǎn)生的。
第二，人力資本的投資方式。舒爾茨將人力資本的投資方式分為五種：學(xué)校教育，貫穿在每個(gè)個(gè)體的青少年時(shí)期；勞動(dòng)力的職業(yè)培訓(xùn)，主要是對(duì)各類社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資；后續(xù)學(xué)習(xí)，這是在受教育者結(jié)束培訓(xùn)后通過(guò)調(diào)動(dòng)自身的能動(dòng)性進(jìn)行持續(xù)學(xué)習(xí)；醫(yī)療保健以及工作遷移，這兩種投資的比例相對(duì)較少。
第三，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。舒爾茨認(rèn)為，人力資本即高水平高層次的技能型和創(chuàng)新型人才，是所有資本中最具備潛力和增值價(jià)值的資本，其產(chǎn)生的投資效益超過(guò)同等投資規(guī)模下的物質(zhì)資本。而作為產(chǎn)生人力資本的主要來(lái)源，教育投資在所有人力資本投資方式中的經(jīng)濟(jì)效益最高，尤其對(duì)于一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人才培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)水平提升具有深刻意義。
第3章山東省教育發(fā)展與投資現(xiàn)狀分析............................21
3.1山東省教育發(fā)展現(xiàn)狀...........................21
3.1.1教育層次結(jié)構(gòu).....................................21
3.1.2辦學(xué)規(guī)模..................................22
第4章山東省教育投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量關(guān)系研究...............................30
4.1模型設(shè)定與指標(biāo)選取..........................30
4.1.1VAR模型設(shè)定..........................................30
4.1.2數(shù)據(jù)與指標(biāo)選取......................................31
第5章山東省教育投資貢獻(xiàn)率的多維度測(cè)度.................................41
5.1模型設(shè)定與估計(jì)方法介紹.........................41
5.1.1菲德模型以及蔡增正兩部門模型設(shè)定............................41
5.1.2GMM估計(jì)方法介紹....................................42
第5章山東省教育投資貢獻(xiàn)率的多維度測(cè)度
5.1模型設(shè)定與估計(jì)方法介紹
5.1.1GMM估計(jì)方法介紹
在改進(jìn)后的兩部門模型（5-8）中，由于引入了被解釋變量Yd/Y的一階滯后項(xiàng)作為解釋變量，導(dǎo)致被解釋變量與解釋變量間產(chǎn)生了交互影響，致使模型出現(xiàn)內(nèi)生性問(wèn)題。并且動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型沒有消除個(gè)體固定效應(yīng)ηi，因此如果使用標(biāo)準(zhǔn)的固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，將會(huì)導(dǎo)致估計(jì)后的參數(shù)出現(xiàn)有偏性和非一致性，從而使最終的統(tǒng)計(jì)分析與推斷出現(xiàn)誤差。而選用GMM廣義矩估計(jì)方法能夠較好地克服動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型帶來(lái)的解釋變量?jī)?nèi)生性、個(gè)體固定效應(yīng)等問(wèn)題，因而這種方法在實(shí)際運(yùn)用中更加有效且結(jié)果更為真實(shí)可靠。
GMM估計(jì)又分為分為一步GMM估計(jì)（one-step GMM）和兩步GMM估計(jì)（two-step GMM）。由于兩步GMM估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)差存在向下偏倚的問(wèn)題，且目前無(wú)法得到較好的解決，因此本章采用一步差分GMM估計(jì)法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。
5.1.2變量及指標(biāo)選取
所需數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《山東省教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告》以及山東省各地市的統(tǒng)計(jì)年鑒，搜集之后再按照本文研究的目的進(jìn)行相應(yīng)的計(jì)算和換算整理所得，其中變量Y以山東省以及各地市的生產(chǎn)總值來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，數(shù)據(jù)具有易獲取、權(quán)威性的特點(diǎn)；限于數(shù)據(jù)的可得性，變量I通過(guò)固定資產(chǎn)投資總額來(lái)衡量物質(zhì)資本投資；變量L以就業(yè)人口數(shù)衡量非教育部門的勞動(dòng)力因素，包括城鎮(zhèn)就業(yè)人口與農(nóng)村就業(yè)人口；變量E則選取教育經(jīng)費(fèi)支出總額來(lái)代表教育投資，已有的文獻(xiàn)選取的指標(biāo)主要包括財(cái)政性教育支出、教育經(jīng)費(fèi)投入、受教育人數(shù)等，由于在上一節(jié)研究中發(fā)現(xiàn)相較于教育的人力投資，教育的財(cái)力投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用更為明顯，因此本節(jié)采用統(tǒng)計(jì)范圍更廣的教育經(jīng)費(fèi)支出總額來(lái)表示教育投資水平，且數(shù)據(jù)可從山東省統(tǒng)計(jì)年鑒以及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得，準(zhǔn)確性和可獲得性強(qiáng)。 第6章政策建議
6.1擴(kuò)大教育投資規(guī)模，穩(wěn)定教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道
6.1.1確保國(guó)家和政府教育投資的主導(dǎo)性地位
作為公共性事業(yè)，教育投資的經(jīng)費(fèi)籌集渠道應(yīng)具有多樣性和穩(wěn)定性，因此應(yīng)以國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)為主要來(lái)源。為強(qiáng)化國(guó)家和政府教育投資的主體地位，提升山東省教育投資規(guī)模，一方面，國(guó)家和政府應(yīng)具備戰(zhàn)略性思維，長(zhǎng)期保持著把教育事業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域之一的思想覺悟，從而保證國(guó)家和政府的財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出在財(cái)政經(jīng)常性支出中能夠優(yōu)先撥發(fā)，確保生均教育經(jīng)費(fèi)以及各類公用教育經(jīng)費(fèi)得到平穩(wěn)有序的增長(zhǎng)。另一方面，要加大對(duì)教育投資的監(jiān)控力度，完善并貫徹落實(shí)相應(yīng)的法律法規(guī)，應(yīng)該把考察教育投資水平、教育發(fā)展速度的各類指標(biāo)添加至地方官員的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方向之一，提高對(duì)地方官員的激勵(lì)作用和約束力度，同時(shí)發(fā)揮各類社會(huì)組織的監(jiān)督作用，防止教育經(jīng)費(fèi)發(fā)放出現(xiàn)不及時(shí)、不到位等現(xiàn)象的發(fā)生。
6.1.2強(qiáng)化社會(huì)投資對(duì)教育經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)充作用
首先，地方政府應(yīng)該采取諸如降低辦學(xué)門檻、提高財(cái)政補(bǔ)貼、減少稅收等方式，提升各類企業(yè)和社會(huì)組織的投資辦學(xué)熱情。相對(duì)于公立學(xué)校，私立學(xué)校的逐利性較強(qiáng)，因此應(yīng)通過(guò)構(gòu)建并完善相應(yīng)的收費(fèi)機(jī)制和價(jià)格形成體系等來(lái)確保投資者能夠取得合理的回報(bào)收益。其次，可以通過(guò)對(duì)輿論加以引導(dǎo)并結(jié)合新媒體宣傳方式，提高優(yōu)秀企業(yè)家的思想覺悟，帶動(dòng)社會(huì)力量捐資辦學(xué)。最后，可以通過(guò)采取向社會(huì)大眾發(fā)行教育債券、鼓勵(lì)居民購(gòu)買教育彩票等措施吸收更多的民間資本，提升教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源的多樣性和豐富度，從而推動(dòng)教育事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
參考文獻(xiàn)（略）