第一章 緒論

 

1.1 選題背景

1.1.1 現實背景

中國經濟在過去三十多年間發生了巨大的變化，由欠發達國家轉變為世界第二經濟體，成為世界經濟發展的新支柱(Barboza, 2010)，民營企業逐漸成為中國經濟取得當前成就的關鍵力量(鞠芳輝等, 2008)。Bruton 等(2008)指出，活躍的創業活動是推動新興經濟體國家經濟發展的新生力量。我國作為典型的新興國家，近年來產業升級和經濟制度不斷完善，為創業活動的蓬勃發展迎來了“春天”。為了營造更好的創業環境、提升全民的創業意識，政府提出了“以創業促就業”、“大眾創業，萬眾創新”等口號，并且于 2015 年首次將“大眾創業，萬眾創新”寫入政府工作報告。國家宏觀層面和各地區政府為鼓勵創業提出了一系列的支持政策，在這種政府支持創業和社會認可創業的背景下，創業逐漸成為推動現代經濟發展和社會進步的源動力。

創業在經濟發展和社會進步中的重要性逐漸得到認可和實踐檢驗，近年來我國政府努力營造良好的創業環境，為創業的蓬勃發展和企業的健康成長提供良好的外部支撐。然而，鑒于轉型經濟時期我國的市場環境、制度環境處于正在完善階段，相對成熟經濟背景而言，企業面臨不確定性環境和資源限制帶來的挑戰更加嚴峻。這種背景下新企業的成長會面臨巨大的挑戰，新企業存活率低是我國創業活動中的典型問題，亟待解決。國家工商總局 2013 年發布的《全國內資企業生存時間分析報告》指出，自 2000 年以來我國近一半的企業存活期低于 5 年2。一個典型案例就是團購網站，據團購導航網團 800 報道，2011-2012 不到一年時間內市場上 5058 家團購網站將近 2000 家已不復存在3。當然，也有一些企業在激烈的市場競爭中脫穎而出，發展為行業標桿，如百度、阿里巴巴、小米科技等。那么，為什么有的企業能夠取得創業成功，有的企業在創業的浪潮中舉步維艱，?甚至是死亡？對于導致企業失敗的“元兇”與造就企業成功的因素值得我們進一步探究。

.....................

 

1.2 研究問題

從上述現實背景和理論背景可以看出，創業在經濟發展和社會進步中發揮了重要的作用。然而，創業活動存在高失敗率，是實踐界和學術界需要解決的問題，通過解決這一問題能更好發揮創業在經濟和社會發展中的重要作用。戰略形成是新企業解決環境變化帶來的挑戰和開發其中的機會的關鍵，是新企業順利創建和成長的重要保障，是創業領域的重要研究議題。尤其是我國處于經濟轉型過程中，新企業表現出獨特的生存和成長模式，與發達經濟背景存在區別，以發達經濟背景為基礎的研究結論可能并不完全適用于轉型經濟中的創業問題。因此，研究轉型經濟背景下的新企業創業問題具有理論和實踐意義(Ahlstrom和Bruton, 2006)。

綜上，本研究認為有必要關注新企業創建和成長過程中戰略形成的作用機理，揭示轉型經濟背景下新企業如何通過合適的戰略形成模式應對變化的環境，實現創建和成長目標。基于這一研究任務，本研究主要圍繞如下三個問題進行分析，從而揭示戰略形成在新企業中的作用機理。

??第一，戰略形成是企業制定和順利完成戰略的關鍵，是戰略和管理學領域關注的重要議題之一，圍繞它產出了一些有價值的成果。梳理已有研究發現，這些成果主要聚焦于對其本質的探討，缺乏關于作用機理和影響因素的實證研究(Mirabeau 和 Maguire, 2014; Leitner, 2014)。創業現象的涌現和創業理論研究的興起為實證探討戰略形成作用機理提供了現實背景和提出了理論需求。因此，本研究以中國的新企業為研究對象，從計劃模式和應急模式視角關注戰略形成，解釋戰略形成在新企業中的作用機理，以豐富創業理論的研究范疇和為創業實踐提供指導。

........................

 

第二章 理論基礎與文獻綜述

 

2.1 本研究的理論基礎

創業研究處于理論構建階段，因此汲取不同學科的研究成果是完善創業理論的關鍵(Davidsson 和 Wiklund, 2001)。本部分主要目的是描述與研究相關的主要理論基礎，包括高階理論、環境決定論、環境管理論和組織學習理論等。

2.1.1 高階理論

高階理論(Upper echelon theory)強調了高層領導者對組織活動的重要影響，該理論認為高層能夠對組織的變化和員工的思想產生影響，從而影響企業績效(Hambrick 和 Mason, 1984)。Yukl(2002)指出，領導者主要是通過影響他人的思想認知和對任務的理解，促進個體和集體努力完成共同目標，確保企業順利成長(Yukl, 2002)。早期領導理論主要是用于解釋一般管理者與下屬的關系，對于其能否用于解釋企業層面問題存在分歧(蔣天穎, 張一青和王俊江, 2009)。高階理論從高層領導者在企業中的核心地位視角出發，強調了高層領導者的地位決定了其對整個組織員工的思想都可以產生影響，從而會影響企業整體行為(Engelen 等,2015)。因此，與一般領導理論不同，高階理論的提出為我們解釋領導者對企業宏觀活動具有影響提供了理論基礎。

借鑒這一理論，從高層視角解釋企業成長問題逐漸得到關注。其中，從高層管理者領導行為視角分析領導者影響企業戰略和績效是重要的研究方向(Waldman 等, 2001; 蔣天穎, 張一青和王俊江, 2009; 王鳳彬和陳建勛, 2011)，包括對企業績效的直接影響(Waldman 等, 2001; Hmieleski, Cole 和 Baron, 2012)以及企業具體行為的影響(García-Morales 等, 2008; Vera 和 Crossan, 2004)，如創新和組織學習。從這些研究發現，領導行為能夠影響領導和員工以及員工間的關系質量，增強員工對領導和企業目標的認同，從而對企業整體發展產生影響(Herman和 Mitchell, 2010)，如戰略決策。

.........................

 

2.2 創業者領導行為相關研究

隨著市場和技術變化的不確定性逐漸加強，市場活動中競爭不斷加劇(Zhang和 Bartol, 2010)，新企業面臨高風險和高失敗的挑戰愈發嚴峻。這一背景下創業企業生存難度增加，如何取得創業成功成為學術界和實業界關注的焦點問題。學者們從不同創業要素的視角關注了新企業生存和成長問題，創業者是其中之一。作為新企業的創建者和管理者，創業者在實現創業成功的過程中扮演的角色吸引了越來越多的研究興趣(Ensley 等, 2003)。學者意識到在新企業創建和成長過程中創業者發揮了不可替代的作用(Baron, 2007)。因此，理解創業者領導行為的本質和內涵以及揭示它們在創業過程的作用路徑是有必要的，有利于完善創業理論和指導創業實踐。??

??創業者的重要性得到理論和實踐者的認可，早期從特質視角分析創業者在創業中的重要性，即探討創業者與非創業者間特質的異同，如控制源、自我效能、風險傾向和自主性等方面。然而，研究發現它們對創業績效的影響很弱(Ensley等, 2006)。特質論視角的研究并沒有成功的驗證創業者在創業成功中的關鍵作用。創業的復雜性和環境的快速變化要求創業者需要根據需求調整自身角色，即成功的創業者在領導企業完成創業活動中能夠根據企業需求調整自身的領導行為。意識到這一點，從行為視角剖析創業者扮演的角色逐漸進入研究者的視野，即創業者領導行為進入創業學者的研究視野。Hmieleski 和 Ensley(2007)研究指出，創業者如果缺乏有效的領導行為，新企業將難以實現成功。近年來，領導理論植入創業領域逐漸得到學者的認可(Vecchio, 2003)，創業者領導行為研究也為研究創業增加了新的視角，逐漸成為創業領域的熱門話題。然而，現有創業領域中創業者領導行為的研究剛剛起步，其作用機制的研究缺乏。本研究試圖通過對相關的領導行為的理論基礎、內涵、分類以及研究視角進行整理，以此為基礎，從戰略視角解釋創業者領導行為在創業中的作用路徑，為創業者領導行為融入創?業研究奠定基礎，同時為理論研究中探討新企業戰略形成順利實現的原因提供了研究方向。

...........................

 

第三章 理論模型構建與案例驗證...................45

3.1 理論模型.......................45

3.1.1 基本要素的概念............................45?

第四章 研究假設的提出...........................67

4.1 創業者領導行為與戰略形成.......67

4.1.1 創業者指令領導行為與戰略形成..............68?

?第五章 研究設計.......................85

5.1 問卷設計.................85

5.2 數據收集與樣本特征..............................86

 

第六章 實證分析與結果討論?

 

?6.1 描述性統計與相關分析

本研究在對數據進行多元線性回歸分析之前，先對文中所涉及的主要變量進行簡單描述性統計和 Pearson 相關分析，結果如下表 6.1 所示。表 6.1 的數據顯示，各個變量的均值和方差都處于合理范圍內。并且，Pearson 相關分析結果顯示，創業者領導行為(指令領導和授權領導)和戰略形成(計劃模式和應急模式)存在相關性，戰略形成(計劃模式和應急模式)與新企業績效存在相關性，這初步表明了這些變量間存在關系。

............................

 

第七章 結論與展望

 

7.1 本研究的結論

本研究以轉型經濟背景下的新企業為研究對象，考慮到現有戰略形成研究存在不足，借鑒高階理論、環境管理和環境決定理論、組織學習理論等理論構建模型。并且，通過理論抽樣的方法選擇了六家新企業作為案例，對理論模型的可靠性進行了驗證。以構建的理論模型為基礎，本研究深入揭示了戰略形成（計劃模式和應急模式）在新企業成長中的作用機理，以及創業者領導行為（指令領導和授權領導）對戰略形成的不同影響。并且，剖析了創業學習對戰略形成與新企業績效關系的調節作用。本研究從戰略視角剖析創業問題，豐富了創業理論，并具有實踐指導價值。

隨后，本研究在長春、北京、廣州和重慶等四個地區進行實地調研，最終從198 家企業獲得 396 份有效問卷(每家企業兩份問卷)，利用這些有效問卷進行實證分析，對本研究提出的九個假設進行驗證，最終大部分假設都得到了數據的支持。數據分析結果揭示了創業者領導行為與戰略形成關系方面，指令領導行為積極影響計劃模式，消極影響應急模式；授權領導行為對計劃模式和應急模式都具有積極影響。戰略形成與新企業績效關系方面，計劃模式、應急模式以及它們的交互都會積極影響新企業績效。最后，本研究還實證檢驗了創業學習的調節作用，數據分析結果顯示創業學習對計劃模式和新企業績效關系具有消極調節作用，對應急模式與新企業績效間關系具有積極的調節作用。

參考文獻（略）